Аспирантура… Глава 4

Диссертация

4.1. Что такое диссертация
4.2. Название диссертации
4.3. Структура диссертации
4.4. Объем диссертации
4.5. Работа над диссертацией
4.6. Публикации
4.7. Конференции
4.8. Сроки работы над диссертацией
4.9. Поиск информации
4.10. Методика работы с информацией
4.11. Плагиат. Соавторство
4.12. Основные разделы диссертации
4.13. Оригинальность работы
4.14. Научная новизна
4.15. Положения, выносимые на защиту
4.16. Оформление диссертации
4.17. Цитирование
4.18. Оформление списка литературы

4.1. Что такое диссертация

“Идеал достигается не там, где уже нечего добавить,
а там, где уже ничего нельзя убрать”
(Фольклор)

10 заповедей [15]

1. Диссертация – научно-квалификационная работа

В своей работе соискатель должен показать себя зрелым научным сотрудником, умеющим грамотно ставить и решать научные проблемы, владеющим как высокими теоретическими знаниями, так и практическим опытом.

2. Диссертация – эксклюзивная работа

Всю работу соискатель должен провести единолично, какое-либо соавторство не допускается. Если в работе использовались чьи-либо чужие результаты исследований, равно как и любые другие объекты интеллектуальной собственности, то это должно быть явным образом выделено. Если чужие материалы были опубликованы, то их указывают в списке литературы, и в диссертации обязательно дают на них ссылки. Если же работы не были опубликованы, то в диссертации явно указывают фамилии, должности, специальности лиц, чьи материалы заимствуются, а также время и место проведения исследований и получения результатов указанными лицами.

3. Тема диссертации должна быть актуальной

В работе должны проводиться исследования или решаться задача, которые на сегодняшний день интересны специалистам соответствующей отрасли и имеют существенное значение для этой отрасли. В противном случае диссертационная работа рискует оказаться посвященной личному увлечению соискателя, никому, кроме него самого, не интересному.

В работе обязательно должен содержаться подробный и обстоятельный обзор текущего положения дел – критический анализ существующих способов решения рассматриваемой задачи, результатов исследований предшественников по рассматриваемой проблеме и т.д.

В результате этого обзора соискатель должен доказать, что на сегодняшний день существующие способы решения рассматриваемой задачи имеют недостатки и их можно устранить, что по рассматриваемой проблеме проведено недостаточно исследований и т.п. В связи с чем требуется разработка новых методов решения задачи, требуется проведение дополнительных исследований и так далее. Тем самым соискатель подчеркивает актуальность темы и обозначает роль и место своей диссертационной работы.

4. Диссертация должна содержать научную новизну

В противном случае диссертационная работа рискует оказаться посвященной либо “шаманским премудростям”, либо “изобретению велосипеда”.

Научность. Соискатель должен выбрать реально существующий объект и рассматривать его строго с объективной точки зрения и попытаться получить новое знание, выражающееся в виде некоторых закономерностей в поведении объекта или в его взаимодействии с другими объектами, либо взаимосвязи свойств объекта между собой или свойств объекта со свойствами других объектов. Выявленные закономерности и взаимосвязи должны поддаваться опытной проверке, которая должна подтвердить их достоверность, также они должны обладать обязательными четырьмя признаками: необходимостью, устойчивостью, существенностью и повторяемостью.

Новизна. Соискатель должен выбрать либо новый объект и получить какое-либо научное знание о нем, либо старый объект и получить новое научное знание о нем. Обычно соискатели выбирают либо новый объект и пытаются построить для него адекватную модель, либо выбирают старый объект и строят новую модель, с более высоким уровнем адекватности нежели, чем все существующие модели объекта.

5. Результаты работы должны иметь практическую ценность

Результаты диссертации должны иметь существенное значение для соответствующей отрасли и должны быть представлены так, чтобы их реально можно было бы применить на практике и получить от этого какую-либо экономическую или иную выгоду. Если работа носит чисто теоретический характер, то должны быть даны рекомендации по применению результатов теоретических исследований.

6. Результаты работы должны быть достоверными

Теоретические выводы, модели должны подвергаться тщательной экспериментальной проверке, верность теоретических выводов, адекватность моделей должна быть доказана и подтверждена экспериментальным исследованием.

7. Результаты работы должны иметь апробацию и внедрение

Результаты работы должны пройти апробацию у широкой аудитории специалистов по рассматриваемому вопросу на конференциях, докладах, семинарах и т.п. Также результаты работы должны быть внедрены на практике и продемонстрировать свою значимость.

8. Тема и содержание диссертационной работы должны соответствовать специальности, по которой соискатель собирается защищать работу

Наиболее распространенная ошибка, когда выбранный объект исследования не соответствует заявляемой соискателем специальности. Поэтому необходимо максимально ответственно подойти к выбору объекта исследования и темы диссертации, разбираться в номенклатуре специальностей и четко знать паспорт той специальности, по которой будет готовиться диссертация.

9. Содержание диссертации должно соответствовать теме

Тема диссертации – стержень, которого необходимо придерживаться на протяжении всего материала диссертации. Весь материал должен быть посвящен теме работы, достижению поставленной цели и решению поставленных задач диссертации. Недопустимы какие-либо отступления, не имеющие отношения к теме диссертации.

10. Рукопись диссертации должна быть оформлена на высоком уровне

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Откуда ждать подвоха при работе над диссертацией?

ОТВЕТ

К основным “болевым точкам” на первом этапе работы над диссертацией можно отнести следующие:

незнание того, что такое научный результат, и неумение его получить;
неясность требований, предъявляемых к диссертационной работе;
формулировка темы диссертации и оценка перспектив ее защиты;
корректная постановка научных задач и их решение.

На втором этапе основными моментами, вызывающими головную боль у аспирантов, являются:

поиск и использование источников научной информации;
отсутствие опыта написания научной статьи и ее подготовки к опубликованию;
композиционное построение работы.

И, наконец, на стадии завершения диссертации, на первый план выходят следующие проблемы:

формулировка положений, выносимых на защиту;
оформление документов, необходимых для предварительной защиты и защиты;
взаимоотношения с председателем, ученым секретарем и членами диссертационного совета;
взаимоотношения с оппонентами, ведущей организацией и т.д.

При этом красной нитью, проходящей через все этапы подготовки диссертации, являются взаимоотношения и уровень взаимодействия аспиранта со своим научным руководителем.

4.2. Название диссертации

“Как вы яхту назовете,
Так она и поплывет.”
Х.Б. Врунгель

Название диссертации – это то, по чему, прежде всего, оценивают работу. Поэтому оно должно быть точным, конкретным, лаконичным и информативным.

Название не должно содержать аббревиатур (это не относится к общеупотребительным сокращениям, а также названиям химических соединений). В названии диссертации не должно быть процесса того, что делал аспирант, например, “Разработка методики …”

Официально установленного (например, в ВАКе) списка названий диссертаций не существует. Название своему нетленному труду аспирант должен дать сам или совместно с руководителем. А затем оно утверждается на заседании кафедры и Ученом совете вуза.

Для того чтобы помочь аспиранту, хотя бы сориентироваться в реальных названиях уже защищенных диссертаций, ниже предлагается алфавитный список шаблонов названий. В принципе, его можно использовать при выборе рабочего варианта названия. Никто не мешает аспиранту “свинтить” конструкцию из двух или даже трех шаблонов. Главное, чтобы полученное название сумело взять за живое и разбередить суровые сердца рецензентов, оппонентов и членов диссертационного совета.

Сводный список структурированных названий защищенных диссертаций

Автоматизированная система диагностики <…> методом <…>.
Автоматизированный комплекс разработки <…>.
Адаптивные алгоритмы снижения <…> в <…>.
Алгоритмическое и программное обеспечение <…> в задачах <…>
Алгоритмическое и программное обеспечение процесса <…>.
Алгоритмическое и программное обеспечение формирования <…>.
Алгоритмы <…> обработки <…> сигналов в <…>
Алгоритмы и программное обеспечение <…> анализа <…>.
Алгоритмы и программное обеспечение для обработки и моделирования <…>.
Алгоритмы и программные средства идентификации <…>.
Алгоритмы идентификации <…> измерительной системы.
Алгоритмы комплексного анализа <…> данных о <…> с применением метода <…> и <…> систем.
Алгоритмы обработки сигналов в <…> системах <…>, учитывающие особенности <…>.
Алгоритмы повышения эффективности <…> с использованием <…>.
Анализ и планирование <…> в условиях <…>.
Аппаратно-программное устройство для <…> в системах <…>.
Влияние <…> на <…>.
Влияние <…> на погрешности <…> с использованием <…> методов.
Влияние <…> на технические характеристики <…> систем.
Закономерности модификации <…>, особенности свойств и применение.
Измерение <…> с использованием <…>.
Инновационные формы и методы реализации процесса управления <…>.
Интерактивное визуальное проектирование <…> на основе <…> метода.
Исследование <…> в условиях <…>.
Исследование и разработка <…>.
Исследование и разработка <…> для <…>.
Исследование и разработка <…> и <…> для повышения эффективности <…>.
Исследование и разработка <…> методов измерения <…>.
Исследование и разработка методов и моделей <…>.
Исследование и разработка системы <…>.
Исследование и разработка системы автоматизированного проектирования <…>.
Исследование и разработка устройств <…> в системах <…>.
Исследование процессов формирования <…>.
Исследование эффективности применения <…> в <…>.
Комбинированная обработка <…> в <…>.
Комплекс программ автоматизации <…> в <…>.
Математические модели и программные средства <…> систем <…>.
Математическое и алгоритмическое обеспечение <…> системы <…>.
Метод и алгоритмы <…> в <…>.
Метод и система <…>.
Метод и средства контроля <…> по реакции <…>.
Методические основы управления <…>.
Методология прогнозирования <…>.
Методы анализа <…> для <…>.
Методы и алгоритмо-программное обеспечение <…>.
Методы и алгоритмы обработки <…> в <…> системах.
Методы и модели интеллектуального анализа сигналов <…>.
Методы и средства повышения эффективности <…> наблюдений c использованием <…>.
Методы и устройства повышения <…> в <…>.
Методы математического моделирования <…>.
Методы уменьшения инструментальных погрешностей <…>.
Механизмы управления в <…>.
Модели влияния <…> в <…> на <…>.
Модели и алгоритмы <…> в системах <…>.
Модели и алгоритмы формирования <…>.
Модели и методы <…> в <…> на основе <…> подходов.
Модели и структуры <…> устройств <…>.
Модели, алгоритмы и инструментальные средства создания <…> систем на базе <…>.
Моделирование <…> в <…> при <…>.
Научно-методические основы оценки <…>.
Обеспечение процесса управления <…> в системе <…>: <…> аспекты.
Обобщенная <…> методика синтеза <…> систем с <…>.
Оптимальные алгоритмы <…> и <…> сигналов в радиотехнических устройствах.
Оптимизация <…>, использующих <…>.
Повышение эффективности <…> на основе <…>.
Приоритетные направления стратегии развития <…>.
Программно-аппаратная коррекция <…> в <…> устройствах.
Программный комплекс моделирования <…> процессов при <…>.
Проектирование системы <…> на основе <…> модели на примере <…>.
Процедура проектирования <…> алгоритмов цифровой обработки сигналов в радиотехнических устройствах.
Процесс <…> в <…>: теория и практика.
Развитие <…> в системе <…>.
Развитие <…>.
Развитие методов <…> для контроля <…>.
Разработка <…> моделей <…>.
Разработка и анализ модели <…> с <…> на основе <…>.
Разработка и внедрение <…> в производство <…>.
Разработка и исследование <…> на основе <…>.
Разработка и исследование <…> на основе <…> с <…>.
Разработка и исследование <…> на основе алгоритмов <…> с приложением к <…>.
Разработка и исследование <…> средств автоматизации <…> экспериментов.
Разработка и исследование метода построения <…> моделей <…>.
Разработка и исследование методов <…> моделирования <…> на основе <…>.
Разработка и исследование методов <…>.
Разработка и исследование методов и алгоритмов обработки <…> сигналов в <…> системах <…>.
Разработка и исследование методов и средств <…> с <…>.
Разработка и исследование методов измерения <…> в <…> с помощью <…>.
Разработка и исследование моделей <…> в контексте <…>.
Разработка и исследование моделей <…> при <…> в виде <…>.
Разработка и исследование способов <…> в системах <…>.
Разработка и исследование схем <…> моделирования <…> на основе <…>.
Разработка инструментальных средств и <…> моделей для <…>.
Разработка математических и имитационных моделей <…>.
Разработка математических моделей, комплексов программ и моделирующих <…> для <…>.
Разработка методов <…> управления при решении задач <…>.
Разработка методов идентификации <…> в системе <…>.
Разработка методов моделирования и информационного обеспечения при <…>.
Разработка методов повышения точности <…> систем.
Разработка моделей <…> для программного обеспечения <…> систем.
Разработка основ технологии создания и исследование <…> на основе <…>.
Разработка системы имитационного моделирования для решения задач <…>.
Расчет <…> в <…> на основе <…>.
Расширение <…> возможностей <…> методов <…>.
Синтез <…> систем <…>.
Система <…>.
Система информационной поддержки <…> мониторинга <…>.
Система поддержки процесса <…> по <…>.
Совершенствование процесса управления <…> на основе внедрения и адаптации <…> систем.
Совершенствование процесса управления <…>: <…> аспект.
Совершенствование системы управления <…> в условиях <…>: методы, механизмы и инструменты.
Структура и алгоритмы <…> системы управления <…>.
Технические средства <…> в <…> системах и <…> устройствах.
Управление <…> на основе статистического анализа и моделирования.
Управление <…> системы на основе <…> подхода.
Условия и механизмы <…>.
Физико-технические основы совершенствования средств <…> контроля <…>.
Формирование и реализация <…> в системе <…>.
Формирование системы <…> как инструмент повышения эффективности <…>: системно-методический аспект.
Формирование системы показателей оценки <…> с использованием <…>.
Характеристики <…> в <…>.
Эффективные алгоритмы моделирования <…>.
<…> идентификация <…> систем.
<…> комплекс для оценки <…>.
<…> метод <…> конструирования систем <…>.
<…> моделирование <…> систем.
<…> синтез систем <…>.
<…> системы с <…> преобразованием.
<…> явления в <…> и <…>.

Если ни один из полуфабрикатов не подошел, то придется придумывать нечто особенное, что не поддается формализации. Примеры подобных названий реальных диссертаций приведены ниже.

Примеры неформализуемых названий защищенных кандидатских диссертаций

Амплитудно-фазовая конверсия в широкополосных приемно-усилительных трактах.
Виртуализация квантовых объектов информации в моделирующих средах САПР.
Высокочастотные индукционно-нагревательные комплексы на основе транзисторных инверторов с многозонным регулированием.
Голографическая регистрация частиц, находящихся в жидкости.
Границы раздела в тонкопленочных структурах с сегнетоэлектрическими слоями.
Импульсный плазмохимический синтез наноразмерных оксидов.
Интерактивные компьютерные тренажеры по математическим дисциплинам.
Искажение импульсных сигналов в одиночных и связных полосковых линиях помехозащищенных теплопроводных монтажных плат.
Комплексная миниатюризация компонентов и устройств приемо-передающих модулей СВЧ диапазона.
Линейные искажения оптических сигналов в многомодовых оптических волокнах с шероховатой поверхностью сердцевины.
Метатехнология защиты информационных ресурсов от вредоносного поведения программ.
Модель разряда в источнике плазмы магнетронной распылительной системы на постоянном токе.
Мощный полевой транзистор на основе гетероструктуры (Al,Ga)N/GaN.
Направленные акустические антенны для атмосферных исследований.
Однотактный комбинированный преобразователь в системах заряда аккумуляторных и конденсаторных батарей.
Опторадиоэлектронные модуляторы миллиметровых волн.
Поляризация радиолокационных сигналов, рассеянных сложными объектами.
Радиолокационное обнаружение объектов за пределами радиогоризонта в диапазоне УКВ.
Реструктуризация предприятий электроэнергетического комплекса и особенности ее проявления на региональном уровне.
Селективное возбуждение мод параметрическим излучателем в мелком море.
Системы высокочастотного индукционного нагрева заготовок перед пластической деформацией.
Стационарные абсорбционные газоанализаторы УФ диапазона для контроля концентраций технологических газов.
Формирователи однофазного квазисинусоидального напряжения на основе резонансных инверторов.

4.3. Структура диссертации

Эйнштейн уместил свою диссертацию на 14 страничках А4 формата
(факт)

Написание научного материала – это скорее четкая методика, а не вид искусства.

Тремя основными аспектами процесса написания диссертации являются мысль, структура и стиль.

Мысль – это вопрос наличия реальных результатов и хороших идей, которые стоит защитить перед научной общественностью. Для этого нужно иметь, как минимум, какие-то новые результаты, а также суметь их правильно интерпретировать.

Структура – это вопрос размещения правильных вещей в правильном месте.

Стиль – это вопрос выбора наименьшего количества наиболее подходящих слов и использования корректных норм правописания.

Построение хорошо организованной диссертации – это первый шаг к успешной защите. Однако, четко структурированная диссертация без существенных результатов, или значительные результаты в плохо организованной работе вряд ли вызовут восторг у диссертационного совета.

Кроме того, диссертация, написанная плохим стилем с точки зрения грамматики и используемых выражений, дадут рецензентам и оппонентам лишний повод ткнуть соискателя носом в его недочеты.

Основные части диссертации

Типичная кандидатская диссертация обычно включает в себя:

титульный лист,
оглавление (содержание),
список используемых терминов (условных сокращений), если в таковом есть нужда,
введение,
содержательная часть, разбитая на три или четыре главы,
основные результаты и выводы,
заключение (может отсутствовать),
практические рекомендации (в диссертациях по педагогическим специальностям),
список литературы,
приложения.

Разумный объем диссертации (без учета списка литературы, приложений, вынесенных рисунков и таблиц) по техническим специальностям обычно составляет 100-150 машинописных страниц (1800 знаков на странице: 29-30 строк, 62-64 знака в строке).

Пока ограничений по объему кандидатской диссертации не существует. Но как говорил М.М. Жванецкий: “У нас чего только может не быть? У нас всего может не быть”. Поэтому к моменту именно вашей защиты ВАК может их ввести.

Титульный лист

“Решено было не допустить ни одной ошибки.
Держали двадцать корректур.
И все равно на титульном листе было напечатано:
“Британская энциклопудия””
(Из записных книжек И.Ильфа и Е. Петрова)

Титульный лист оформляется в соответствии с принятыми требованиями и практикой диссертационных советов. Лучше всего взять и посмотреть кандидатские диссертации, защищенные недавно в вашем совете.

На титульном листе, как минимум, должно быть отражено:

название организации, где была выполнена диссертация,
указание того, что текст диссертации выполнен на правах рукописи;
фамилия, имя и отчество соискателя;
тема диссертации и специальность (шифр и наименование);
ключевой заголовок “диссертация на соискание ученой степени кандидата <название отрасли> наук”;
ученая степень и звание, фамилия, имя и отчество руководителя;
город, где была подготовлена диссертация, и год (должен соответствовать году, когда автореферат диссертации подписан ученым секретарем совета).

Считается, что редкий читатель сумеет заметить опечатки в названии на обложке книги. Тем не менее, нужно постараться их избежать, хотя бы на титульном листе диссертации. Понятно, что безграмотность и коверкание русского языка достигли сейчас гигантских масштабов, но не следует дожидаться, пока рецензент карандашом не напишет на титульном листе “Афтар жжот!”

В оглавлении должно содержаться название заголовков глав (также как и разделов, подразделов, приложений) и номера соответствующих страниц. При этом необходимо соблюдать иерархичность заголовков: заголовки более глубокого уровня смещаются вправо, относительно заголовка предыдущего уровня.

Введение

Объем введения может варьироваться от 5 до 10 страниц – в зависимости от литературных способностей диссертанта и сложности решаемой проблемы. Введение, наряду с выводами, может быть одной из самых трудных для написания частей диссертации. Этот раздел должен быть скорее кратким, чем многословным.

По сути, во введении аспирант должен дать ответ на три вопроса: “Что мы знаем?“, “Чего мы не знаем?” и “Для чего проведено это исследование?“. Те несколько человек, которые все-таки пролистают вашу диссертацию (руководитель, рецензенты, оппоненты), внимательно читают только введение и заключение. Поэтому, дабы не вызывать излишней озлобленности людей уважаемых и чрезвычайно занятых, нужно, чтобы они обязательно нашли точный ответ на вопрос, зачем же вы провели свое исследование.

Содержательная часть

“Не пиши кратко.
Это свидетельствует либо о большом таланте, либо о скудности ума.
Ни того, ни другого оппоненты тебе не простят”
(фольклор)

Желательно, чтобы изложение в содержательной части диссертации было строго объективным, целостным и непротиворечивым.

Любые предложения, рекомендации и выбор чего-либо следует строго обосновывать. Стиль изложения должен быть корректным с научной точки зрения.

Орфографические и пунктуационные ошибки в диссертации вызывают недобрые чувства к диссертанту, особенно у лиц старшего поколения. В технических диссертациях следует избегать использования субъективных суждений, эмоциональных высказываний, выражения из художественной литературы, обыденных житейских выражений, профессиональных жаргонизмов и т.п. Слова, фразы, цитаты и т.п., приведенные на иностранном языке (например, “I’ll be back”), необходимо переводить на русский язык (перевод указывается в скобках), или, как минимум, кратко пояснять. Термины (сокращения, аббревиатуры, условные обозначения) необходимо пояснять или расшифровывать.

В донельзя формализованном виде, структура содержательной части технической диссертации, посвященной исследованию некоего “объекта”, может выглядеть следующим образом:

Глава 1: Обзор существующих моделей “объекта”

Глава 2: Разработка новой модели “объекта”

Глава 3: Программная реализация модели, результаты моделирования, экспериментальные измерения, подтверждение адекватности созданной модели реальному “объекту”

В окончательном варианте диссертации следует сбалансировать все главы: не должно быть слишком маленьких и слишком больших глав. Например, распределение объема может быть таким: первая глава – 30-40 страниц, вторая – 40-50 и третья – 40-50 страниц.

Каждая глава должна заканчиваться основными выводами, и быть определенной ступенькой для следующей главы.

Как правило, первая глава называется в соответствии с ее содержанием, например, “Современное состояние проблемы …”. В первой главе приводится обзор и критический анализ литературных источников по теме исследования. Здесь аспирант должен показать, до чего же докатилась наука в этом направлении, что сделано другими авторами, что в этом вопросе еще неясно и поэтому требует дальнейшего исследования.

Вторая глава – это собственно то, ради чего аспирант заварил всю эту кашу. Поскольку именно в ней нужно дать конкретные ответы на вопросы, которые были сформулированы в первой главе.

В третьей главе излагаются результаты исследования, полученные, исходя из новой модели, процедуры и т.п., разработанной во второй главе.

Основные результаты и выводы

Наряду с введением, данный раздел принадлежит к одному из самых читаемых. Его общий объем, как правило, не превышает 1-1,5 страниц. Превышение этого объема может вызвать у рецензентов или оппонентов подозрения – а понимает ли сам соискатель, что он сделал, если он не смог сформулировать итог многолетней работы в нескольких абзацах.

Список литературы

Для технических специальностей количество наименований в списке литературы может быть, в среднем, от 100 до 300. Список литературы оформляется в соответствии со стандартом библиографического описания ГОСТ 7.1-2003 “Библиографическая запись. Библиографическое описание”.

Приложения

Приложения к диссертации носят вспомогательный характер и не являются обязательными. Если соискатель сумел обойтись без них, то и, слава Богу! Единственное условие – приложения должны иметь непосредственное отношение к диссертации. Если целостность диссертации не пострадает от отсутствия какого-то приложения, то его без особого ущерба следует исключить. Нет смысла приводить приложения только лишь ради наращивания объема диссертации. Как говаривал А.В. Суворов: “Нужно брать не числом, а умением!“.

Руководящих указаний сверху относительно того, что должно быть в приложениях, не существует. В приложения выносится все то, что, по мнению автора, может помешать насладиться читателю стройностью выводов и доказательствами силы научной мысли в самом тексте диссертации. Помимо схем экспериментов, отображения алгоритмических изысков и прочего, в приложения выносятся акты внедрения, копии полученных патентов на изобретения и полезные модели, копии свидетельств о регистрации программного продукта и т.д.

Объем приложений может быть даже больше объема основной части диссертации. Раньше даже было модно делать диссертацию в двух томах, отдельный том – приложения, куда выносились все громоздкие расчетные таблицы, схемы, чертежи, карты, планы, фотографии, протоколы испытаний и опытов, копии документов, даже образцы и карты материалов и т.п.

В приложениях могут быть страницы нестандартного размера (например, А3 – так как не всегда возможно уместить материалы на стандартном формате).

Нумерация приложений сквозная и не связана с нумерацией в содержательной части диссертации. Нумерация рисунков, формул и таблиц внутри приложений своя собственная и не связана с нумерацией в других приложениях и в содержательной части диссертации. Для ссылки на рисунок, формулу или таблицу, находящуюся в приложении, указывают ее номер и номер приложения, например: (прил. 5 рис. 7).

Каждому разделу приложений присваивается номер (1, 2, 3 и т.д.). Если приложение занимает несколько страниц, то первая подписывается сверху: Приложение 1, а каждая последующая: Приложение 1 (продолжение). Если приложения слишком объемны, они могут издаваться в виде отдельного тома.

Приложение, представляющее собой текст исходного кода компьютерных программ, например на английском языке, должно тщательным образом поясняться на русском языке.

4.4. Объем диссертации

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Что входит в объем диссертации?

ОТВЕТ

Объем диссертации указывается, как объем основной части, и включает в себя титульный лист, оглавление, введение, главы (1-3 и т.д.), выводы, заключение, список литературы. При подсчете объема диссертации приложения не учитываются.

Формулировка может быть следующей: “диссертация содержит NN страниц основного текста (или “основной текст изложен на NN страницах”), содержит NN таблиц, NN рисунков, включает в себя NN приложений на NN листах”.

ВОПРОС

Как быть в ситуации, когда диссертация разрослась до 250-270 страниц из-за большого объема экспериментальных данных?

ОТВЕТ

Относиться к этому совершенно спокойно. Ограничений по объему кандидатских диссертаций нет. По неписаным законам объем кандидатской диссертации должен быть от 120 до 150 страниц, но бывали случаи защиты диссертаций объемом от 28 до 800 страниц! Главное, чтобы работа была хорошей.

В ВАК уходит только автореферат диссертации, а сама диссертация будет затребована “наверх” только в том случае, если возникнут некие сомнения в целесообразности присуждения вам ученой степени кандидата наук.

Такие сомнения (и то, не всегда) появляются, когда результат голосования на защите близок к “пограничному”. Например, из 14 членов совета четверо проголосовало “против”. Или когда в ВАКе появляется письменная “телега” от “доброжелателей”, в которой соискатель обвиняется, например, в плагиате или некорректном использовании чужих результатов.

Если же документы, отправленные в ВАК, подготовлены без очевидных ляпов и оформлены соответствующим образом, то никому в голову не придет “гнать пургу” из-за объема диссертации.

4.5. Работа над диссертацией

4.5.1. Подход к диссертации

“Наука – это факты.
Точно так же, как здания собраны из камней, наука создана из фактов.
Но куча камней – это еще не дом, а набор фактов – необязательно наука”
Ж. Пуанкаре

Основная ошибка многих диссертантов – это инженерный подход к написанию диссертации. В явном или неявном виде он формулируется следующим образом: “есть техническая задача, надо написать программу, решающую эту задачу” (реже – “спроектировать сеть”, или еще реже – “спаять “железку” в соответствии с техническим заданием”) [19].

То есть, основным результатом своей работы диссертант считает конкретный продукт – программу, сеть или некое устройство. Написав программу на новомодном языке программирования и добавив к ней требуемый объем словесной “воды”, диссертант, уверенный в своей правоте, гордо демонстрирует свой труд окружающим. Полбеды, если до такой постановки цели исследования соискатель худо-бедно додумался сам, и, катастрофа – если такой подход предлагает научный руководитель.

Вполне возможно, что аспирант, написавший такую диссертацию, искренне не понимает, почему к нему так “докапываются”, требуя какую-то непонятную научную новизну, модель и экспериментальные данные, и заставляют переделать почти всю работу заново.

Ошибка диссертанта банальна до безобразия: просто он толком не знает значения слова “диссертация”, а научный руководитель его вовремя не научил уму разуму. В переводе с латинского “dissertatio” означает “исследование”. Результатом исследований должно стать новое научное знание. Если в диссертации новое научное знание отсутствует, то по уровню – это дипломная или курсовая работа, не более того.

Диссертант должен получить и обосновать не новую программу, сеть или устройство, а новое научное знание о них. Программы, сети или устройства – это для диссертанта объект исследований, но никак не конечная цель и результат. Они могу выступать в роли вспомогательного инструмента в процессе исследования, но и в этом случае они – лишь средства для проведения исследований.

Диссертант должен выбрать конкретный объект исследования и получить какое-то новое научное знание о нем. И то, что он пытается узнать об исследуемом объекте и называется предметом исследования.

В этом смысле все диссертации можно разбить условно на два типа.

Диссертации первого типа сродни рытью глубокой и узкой ямы, на дне которой соискатель находит что-то новое, что не было известно ранее.

В диссертациях второго типа соискатели обходят большую территорию и собирают все, что лежит на поверхности, обобщая уже известные результаты и получая некое новое знание. Объект исследования, как правило, обладает рядом атрибутов (свойств), которые каким-либо образом связаны друг с другом. Более того, объект взаимодействует с другими объектами (окружающей средой) и его свойства также связаны с некоторыми свойствами других объектов (окружающей среды).

Цель диссертанта – выявить новую взаимосвязь свойств объекта или свойств объекта и окружающей среды, которая на сегодняшний день либо вообще была скрыта полностью, либо была известна, но была недостаточно точной и адекватной.

Проще говоря, необходимо описать интересующие диссертанта свойства объекта и окружающей среды и представить в математическом виде зависимости между этими свойствами, иными словами – построить математическую модель. А чтобы доказать, что найденные зависимости верны и модель адекватна реальному объекту, нужно экспериментальное исследование.

В настоящее время модель объекта чаще всего реализуется в программном виде, затем проводятся эксперименты с программной моделью и реальным объектом, после чего сравниваются результаты. Чем меньше расхождение, тем точнее модель. И только после того, когда модель (знание о взаимосвязи свойств объекта и свойств окружающей среды) получена и ее адекватность доказана, на ее базе можно предлагать какие-то методы или методики по анализу, синтезу объекта или управлению объектом.

Именно модель и есть то самое научное знание, которое ждут от диссертанта.

При этом полученное научное знание должно быть актуальным, новым и иметь практическую ценность. Именно оно должно являться результатом диссертации. Методы, методики или рекомендации, строго базирующиеся на разработанной математической модели, достоверность и адекватность которой доказана, также считается основным результатом диссертации.

4.5.2. Алгоритм работы над диссертацией

Выводя за рамки научную и творческую компоненты диссертации, алгоритм рутинной работы сводится к следующим основным пунктам:

Шаг 1 – определиться с темой и названием диссертации;
Шаг 2 – составить примерный план диссертации;
Шаг 3 – составить список литературы и необходимых источников информации (учебники, монографии, статьи из периодических журналов и др.) по выбранной теме;
Шаг 4 – сделать копии, прочитать, изучить всю необходимую информацию;
Шаг 5 – классифицировать накопленный материал и распределить его по главам и параграфам;
Шаг 6 – на основе собственных идей и выводов скомпилировать черновой вариант диссертации;
Шаг 7 – разработать программу компьютерной модели исследований и провести моделирование;
Шаг 8 – разработать программу эксперимента, провести экспериментальные измерения, провести статистическую обработку результатов;
Шаг 9 – набрать текст, подготовить рисунки и приложения;
Шаг 10 – откорректировать рабочий вариант диссертации;
Шаг 11 – отдать диссертацию для ознакомления научному руководителю (можно сделать все главы разом, можно собирать и отдавать на экзекуцию по отдельным главам);
Шаг 12 – выйти на предварительную защиту.

4.6. Публикации

“ПисАть, как и пИсать, надо когда уже не можешь”
М.М. Жванецкий

Ежегодно в мире создается 1-2 экзабайта (10¹⁸) данных.
(факт)

Выход научных публикаций в расчете на 100 ученых в России самый низкий (5,4 статей) среди развитых стран и развивающихся монстров. Для примера, в Китае этот показатель равен 5,5, в Индии – 16, в Великобритании – 58. При этом часто цитируемые российские статьи составляют всего 1,33% от общего мирового числа.

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Зачем нужно публиковаться?

ОТВЕТ

Во всем мире о научной активности институтов и отдельных исследователей судят по их публикационной активности. Именно, исходя из этого показателя, выделяют гранты на исследования, ученых принимают на работу, повышают в должности и т.п.

Научная статья, изданная в авторитетном, рецензируемом журнале, – важная цель для любого исследователя, и она остается одним из основных показателей успешного научного исследования. К числу основных причин опубликовывать свои результаты можно отнести следующие:

проведение исследования без сообщения о полученных результатах неэтично;
появление результатов, о которых стоит сообщить;
желание способствовать прогрессу научной мысли;
необходимость поднять свой научный статус и авторитет;
желание сообщить о своей работе как можно более широкой аудитории;
большая вероятность получения гранта на проведение исследований.

Что такое импакт-фактор?

ОТВЕТ

По определению, импакт-фактором издания в текущем году называется отношение количества ссылок на публикации этого журнала в течение двух лет, предшествующих году обследования, к количеству опубликованных за тот же период времени статей. Таким образом, “тонкие” и “толстые” журналы ставятся в равные условия, а также учитывается временной интервал (около года), который необходим для включения статьи в общенаучную информационную сеть [21].

Импакт-фактор научного периодического издания в значительной степени зависит от скорости развития той области знания, проблемам которой оно посвящено.

4.7. Конференции

Профильные конференции являются для аспиранта лучшим способом “обкатать” полученные результаты на объективной публике, или получить бесплатную консультацию у какого-либо “светила”, а также специалистов по теме исследований. В кулуарах конференции можно подойти к эксперту и сказать что-нибудь такое: “Я со слезами на глазах читал Ваши работы по <…>. Моя тема связана с <…>. Не могли бы прояснить различие между <…> и моими данными”. Как правило, специалисты – люди безобидные, и легко откликаются на дискуссию по их любимой теме, и могут мимоходом дать несколько полезных советов по диссертации. Однако аспиранту вряд ли стоит докладывать на профильных конференциях материал, который еще нигде не был опубликован. Вопрос авторства – это серьезная проблема. Потом можно и концов не найти.

К сожалению, толковых конференций с солидным подбором участников и хорошей организацией не так уж и много. Наличие лейблов “Международная” или “Всероссийская” ни о чем не говорит, поскольку этот статус устанавливается единолично оргкомитетом конференции. Поэтому никто не мешает жителям села Кукуево “замутить” “Международную конференцию по проблемам связей с инопланетным разумом”. Но ехать туда? Лучше всего проконсультироваться со старшими товарищами, в каких конференциях участвовать стоит, а в каких нет.

Большое число “кукуевских” конференций, расплодившихся по городам и весям, позволяет недобросовестным аспирантам повысить свои “удои”, публикуя одностраничные тезисы сомнительного научного содержания. Как правило ситуация выглядит следующим образом. Аспиранта обязывают участвовать в конференции студентов и аспирантов, предлагая ему в пожарном порядке, до первого числа, срочно прислать тезисы доклада. При этом для некоторых само слово “тезисы” оказывается в новинку, поскольку словосочетание “Апрельские тезисы” у части молодежи уже давно не на слуху. За два дня бравый аспирант на коленке “ваяет” от одной до трех (в лучшем случае) страниц текста. При этом либо схематично, практически без выводов, излагаются основные проблемы, стоящие перед аспирантом, либо выдергивается одна из проблем, изучаемых в диссертации, которая подходит по тематике к данной конференции. Понятное дело, что никто и никогда не читает подобные “шедевры”. Зато перед началом конференции аспирант получает брошюру (труды) с бессмертными тезисами, после чего дальнейшее участие в конференции теряет для него всякий смысл.

4.8. Сроки работы над диссертацией

“Дело не в том, чтобы быстро бегать,
а в том, чтобы выбежать пораньше”
Ф. Рабле

“Сочинять не так уж трудно,
труднее всего – зачеркивать лишние ноты”
И. Брамс

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Какой срок нужен для написания диссертации?

ОТВЕТ

В такой формулировке вопрос поставлен некорректно. Под сроками могут пониматься совершенно разные вещи. В данном случае можно выделить три стартовых точки:

момент начала работы над диссертацией (начало исследования),
момент поступления в аспирантуру,
момент начала написания самой диссертации.

Так что со сроками все очень непросто.

Официально очному аспиранту выделено 3 года, а заочнику – 4 года. Но даже в советские времена, когда не надо было где-то “пахать”, чтобы прожить, и стипендии были более чем достаточными для выживания, все равно отнюдь не все и не всегда защищали в срок, и дело было не в лени. Сложнее и строже все было. Люди по 5-6 лет, а то и больше работали на производстве, проводили серьезные исследования, реально обкатывали свои методы, методики, модели, и только потом уже писали сам “кирпич” и несли его на предзащиту. Защита кандидатской диссертации в 35-40 лет была нормальным явлением. Это сейчас диссертации стали “скороспелыми” и защищаются юными карьеристами в 25-26 летнем, а то и более раннем, возрасте.

На сегодняшний день реалии таковы. При наличии свободно конвертируемых средств и поддержки в определенных структурах одного года вполне хватит, чтобы получить степень кандидата экономических или юридических наук. Подобный финт не пройдет при соискании степени к.т.н. или к.ф.-м.н., если только ваш папа не заведующий кафедрой, и не написал саму диссертацию родному чаду еще во время обучения дитяти в вузе.

ПРИМЕР 1

Реальный временной график работы над диссертацией с самого начала [15].

Разработка базовой концепции диссертации (выбор явлений и процессов, постановка задач, описание моделей) – 3-4 курсы вуза (2 года).
Сбор данных для апробации моделей, проведение численных экспериментов, прогон моделей. Написание первой части диссертации; написание фрагментов первой и второй глав диссертации – 5 курс вуза (1 год).
Доработка заключительной части концепции, доработка окончательных вариантов моделей (обсчет, прогон). Продолжение написания фрагментов второй и третьей глав. Опубликование результатов – первый курс и первая половина второго курса аспирантуры (1,5 года). Работы по испытанию и адаптации предложенных методов в условиях реального предприятия, подготовка акта внедрения.
Проверка результатов на оригинальность и новизну, дополнение литературного обзора, расширение кругозора по выбранной теме перед окончательным оформлением диссертации – полгода (до начала третьего курса аспирантуры).
Сведение различных фрагментов диссертации воедино. Оформление ссылок, цитат и т.п. – 2 месяца в начале третьего курса аспирантуры.
Согласование технических моментов оформления с руководителем и рецензентами от кафедры (содержательная часть диссертации была многократно представлена на кафедре до этого, поэтому все концептуальные замечания были уже учтены) – 3 недели после оформления.
Предварительная защита с подготовкой – 1 неделя после согласования технических замечаний.
Подготовка текста автореферата – 3 дня (с последующим согласованием в течение недели).
Подача документов в совет – через 1 месяц с момента завершения чернового варианта диссертации.
Вторая предварительная защита на кафедре в другом вузе, где диссертационный совет, через неделю после подачи документов.
Принятие диссертации к защите в совет.
Доработка автореферата и диссертации с учетом замечаний и пожеланий членов совета (в основном формальные и технические замечания), печать автореферата, его рассылка.
3 недели после второй предварительной защиты.
Передача диссертации оппонентам и в ведущую организацию – за 6 недель до защиты.

Итого:

От начала фактической работы над диссертацией до защиты – 5 лет и 4 месяца.

От начала фактической работы над диссертацией до написания окончательного варианта – 5 лет.

От написания окончательного варианта до защиты – 4 месяца.

Оформление документов после защиты – 4 дня.

ПРИМЕР 2

Реальный временной график работы над оформлением диссертации и подготовкой к защите [15].

Перевод готовых рабочих материалов в первый вариант диссертации – 6 месяцев.
Обсуждение варианта диссертации с научным руководителем; первые корректировки; переделки – 2 месяца.
Неформальное представление диссертации на кафедре.
Исправление и доработка диссертации по замечаниям специалистов – 4 месяца.
Предварительная защита диссертации на кафедре.
Исправление и доработка диссертации по замечаниям рецензентов – 4 месяца.
Передача диссертации в диссертационный совет.
Бюрократические процедуры после сдачи диссертации в совет и до защиты – 2 месяца.
Защита диссертации.
Бюрократические процедуры после защиты – две недели.

Итого:

Оформление диссертации и выход на защиту – 1.5 года.

Несмотря на то, что приведенные в примерах сроки вполне реальные, в каждом отдельном случае тот или иной этап может либо растягиваться, либо наоборот, сокращаться.

Если в основе диссертации лежит сложный технический эксперимент, то только на разработку и изготовление экспериментальной установки могут уйти годы.

Для технических специальностей средний срок написания диссертации составляет 4-6 лет. Не меньше.

Кроме того, не так уж редки случаи, когда после первого обсуждения диссертации на кафедре людям приходилось почти полностью ее переделывать, а значит, на вторую предзащиту они могли выйти не раньше, чем через полгода или даже год.

Продолжительность формальных процедур, связанных с диссертацией, во многом зависит от “человеческого фактора”. У каждого из рецензентов и оппонентов – свои планы, куда может вовсе не входить прочтение написанной диссертации. Поэтому единственным выходом является поддержание постоянного контакта с рецензентами и регулярное, без назойливости, напоминание о себе.

4.9. Поиск информации

“Человечество так старо!
Всегда приходится идти по чьим-то стопам”
А. Додэ

Хваленая американская демократия добилась потрясающих успехов во многих отраслях науки и техники. Правда, при этом четверть всего населения – функционально неграмотно, т.е. не умеет ни читать, ни писать. Россия, ставшая на путь капитализма, тоже постепенно увеличивает функционально неграмотную прослойку населения. Но пока эта зараза не коснулась славного племени аспирантов, хочется воскликнуть: “Читайте, читайте и читайте!”

Особенно, на языке наиболее вероятного противника. Потому, что примерно 80-90% всех научных статей в мире публикуются на английском языке.

Незнание языка, плохое (или никакое) знакомство с новыми публикациями в вашей области, отсутствие доступа к их печатным или электронным версиям резко ограничивают шансы на написание толковой работы, и сильно повышают вероятность того, что вы изобретёте велосипед, который уже давно шустро катается по страницам англоязычной периодики.

Многих наших профессоров и доцентов спасает именно глубокое незнание того, что же происходит в их области “за бугром” на данном историческом этапе. Это позволяет сохранять им глубокую и искреннюю уверенность в своей “правофланговости” на научном фронте.

Я знаю одного профессора, который, будучи аспирантом в далекий советский период, “забил” на всяческие отработки в подшефных колхозах и совхозах и прочие разнарядки, просидев безвылазно все три года в библиотеке. Именно это и дало ему тот багаж знаний, с которым он перемещается по жизни до сих пор. Правда, в этом есть и большой минус – за 40 лет кое-что изменилось, и многие книжки, которые он прочитал в молодости, прямо скажем, утратили свою актуальность.

Любая серьезная научная работа, а тем более диссертация, должна начинаться с поиска и изучения литературы, так или иначе касающейся темы исследований. Не перелопатив большой объем информации, невозможно сформулировать тему диссертации и цель исследования. Не изучив подходы к проведению экспериментов и обработке данных, сложно организовать и провести свой собственный эксперимент. В начале своего пути большая часть аспирантов бродят в потемках в поисках своей темы, потому что ничего еще не знают. И только постоянная работа с литературой, ее критический анализ, могут помочь сформулировать основную цель диссертации к концу первого года обучения. Эта цель, безусловно, будет затем еще несколько раз корректироваться, но все равно уже вряд ли выйдет за определенные рамки.

Поиск и анализ источников информации – это самая интересная и самая важная часть работы. Именно на этом этапе формируются основные идеи, развиваемые в дальнейшей работе над диссертацией. Основными источниками информации в этом случае выступают научный руководитель, библиотеки, Интернет и диссертации по теме исследования.

Научный руководитель

На начальном этапе именно научный руководитель должен сориентировать аспиранта в море информации и подсказать ему обязательный “джентльменский набор” из монографий, статей или учебников, с которых следует начинать самообразование и поиск информации.

Библиотеки

Наиболее трудоемким способом поиска является поиск в каталогах библиотек – по ключевым словам – отдельно в книжном каталоге, и отдельно в журнальном. Эта работа отнимает много времени, но иногда – это единственная возможность найти и скопировать необходимую информацию из книг или статей в журналах, периодических сборниках, сборниках трудов конференций.

Кроме того, все чаще многие библиотеки приобретают или получают доступ (полный или частичный) к иностранным базам журнальных данных или электронным вариантам статей. В этом случае можно скачать в электронном варианте новейшие статьи, или хотя бы краткие аннотации, которые будут использованы при составлении обзора.

К сожалению, найденная ссылка на электронный вариант книги или статьи на библиотечном сайте не гарантирует, что вы сможете ее бесплатно скачать. Коммерческий подход к библиотечному делу и стремление заработать на тяге граждан к знаниям перевели информационный обмен на твердую рублевую почву. В советские времена командировка аспиранта в Москву на неделю (для работы в библиотеках, или в читальном зале отдела диссертаций в Химках) была обычной вещью. В настоящее время это могут позволить себе не все вузы и не все аспиранты.

Другим недостатком региональных библиотек являются устаревшие фонды. В этой ситуации единственным выходом может стать заказ книг через интернет-магазины (например, российский “Озон.РУ”, в котором существует специальный подраздел каталога “Аспирантам и соискателям”, а также буржуйские – “Amazon.com”, “abebooks.com”, “halfbooks.com”, на которых можно заказать как новые, так и старые б/у книги).

Интернет

Более легкий способ – это поиск в Интернете, в электронных библиотеках или в электронных каталогах обычных библиотек. Иногда удается найти нужную информацию гораздо быстрее, чем при традиционном поиске. Этот способ является наилучшим с точки зрения оценки современного состояния научного направления, поскольку многие ученые и специалисты выкладывают свои последние статьи, или хотя бы их аннотации, на всеобщее обозрение.

На первом шаге можно набрать просто тему или научное направление своей диссертации, или ключевые слова, в поисковых системах (Яндекс, Google и др.) на русском и, обязательно, английском языке, и посмотреть результат поиска. Редко когда появится сообщение “ничего не найдено”. Как правило, поисковые системы выдают большое количество ссылок по конкретной тематике, проблеме или области исследования.

Зная конкретные фамилии ведущих буржуйских специалистов в вашей области (а если нет, то научный руководитель подскажет их обязательно), можно попытаться найти сайты, на которых представлены их статьи или обзоры, а также дипломные работы и PhD диссертации их студентов и аспирантов.

В любой области исследований существует одна или две (а может быть и больше) представительные конференции, и несколько основных журналов. Можно поискать сайты с электронными версиями этих журналов или трудов конференций, на которых попробовать найти хотя бы тезисы (или названия тезисов) статей. В найденных таким образом статьях обязательно будут ссылки на другие статьи, в тех – еще, и т.д.

Не найдя в открытом доступе в Интернете нужной вам статьи, можно, по аналогии с чеховским Ванькой Жуковым, написать ее автору по e-mail слезную просьбу прислать его нетленный труд. Отказа, как правило, не бывает. Каждому автору польстит, что даже в “дикой и заснеженной Сибири” интересуются его исследованиями. При наличии хороших контактов с зарубежными университетами (которые обычно являются коллективными подписчиками на многие журналы и труды конференций), можно попросить коллег прислать электронный вариант статьи или ее копию.

Диссертации

Самый “халявный” способ – это воспользоваться материалами первой, обзорной, главы и списком литературы защищенных диссертаций по своей теме. Какую-то часть информации можно получить и так. Предполагается, что в диссертациях приведены критические обзоры всех новейших книг и статей.

Но следует учитывать, что список использованной литературы формируется в течение всего времени работы над диссертацией, а первая глава пишется в самом начале аспирантуры. Поэтому многие ссылки или информация оказываются, мягко говоря, “второй свежести”. Автор присутствовал на защитах, на которых диссертант оказывался в глупом положении, когда его спрашивали, почему в списке литературы самые новые ссылки на статьи или монографии – десятилетней или даже двадцатилетней давности.

На первом году аспирантуры желательно просмотреть все диссертации по своей тематике в библиотеке родного вуза и, по возможности, за его пределами. Цель – сделать выборку “кто”, “что именно” и “когда”. Это поможет уточнить тему своей диссертации и не изобретать велосипед на пятый раз. Конечно, чужие диссертации можно не читать вовсе, дабы не замутить свой девственно чистый поток сознания. Но потом не стоит удивляться, что тема уже разработана, и той самой научной новизны в вашей работе больше НЕТ. При этом для ВАК ваши оправдания “А я не знал, что это уже опубликовано кем-то” будут абсолютно “по барабану”.

При поиске диссертаций по теме исследования в Интернете можно воспользоваться поисковыми системами на сайте Русского курьера (http://www.edd.ru/) или в электронном каталоге сайта http://diss.rsl.ru/. Для этого в окне поиска (контекстный поиск) вводится несколько ключевых слов, после чего появляется подборка кандидатских и докторских диссертаций, в которых эти слова встречаются в оглавлении.

Российская государственная библиотека (РГБ) предоставляет следующие возможности работы в электронной библиотеке диссертаций (ЭБД):

в зале Интернет и электронных документов РГБ (Москва, ул. Воздвиженка 3/5);
в виртуальных залах электронной библиотеки РГБ, открытых в организациях на территории РФ, которые заключили договор с РГБ (для этого необходимо физическое присутствие аспиранта в одном из виртуальных залов http://diss.rsl.ru/ru/rooms/default.htm);
в открытой электронной библиотеке OREL (http://orel.rsl.ru/default.htm) (доступ к текстам бесплатный, но количество диссертаций и авторефератов ограничено).

Во всех трех случаях копию интересующих вас материалов можно получить в электронном виде (в третьем случае – бесплатно).

Для получения электронной копии диссертации можно воспользоваться платными услугами дочерней структуры РГБ под названием “Русскiй курьеръ” (http://www.edd.ru). Здесь, после оплаты, можно получить электронную копию диссертации по e-mail или скачать с ftp-сервера. Расценки на перенос электронной версии диссертации на носитель или сканирование документов указаны в прайс- листе. Если речь идет об уже отсканированных ранее диссертациях, то цены существенно ниже “коммерческих” и составляют около 350-500 рублей в зависимости от объема (2,2 – 2,5 рубля за страницу).

Перечислив деньги через Сбербанк, через несколько дней можно получить (скачать) копию диссертации.

Также в РГБ есть служба ЦАДД (http://post.rsl.ru), которая высылает тексты диссертаций на компакт-диске обычной почтой.

Цены примерно аналогичны ценам “Русского курьера”.

4.10. Методика работы с информацией

Таким образом, используя все доступные информационные каналы, можно добиться того, что главной проблемой окажется не отсутствие информации, а ее избыток. В результате этой длительной и напряженной работы должен быть сформирован некий массив информации – основа будущей диссертации.

В процессе работы с этим массивом аспирант должен:

изучить теоретические основы по своей теме (направлению) и смежным направлениям (если это необходимо);
систематизировать сделанные выписки из просмотренной, прочитанной, приобретенной литературы, имеющей хоть какое-то отношение к теме исследования;
классифицировать полученную информацию (“интересно”, “новое”, “уже встречалось”, “полная ерунда”, и т.п.);
сформулировать цель диссертации и задачи исследования;
понять, а затем объяснить, в рамках каких существующих концепций и теорий следует интерпретировать полученные в диссертации данные;
распределить выписки по разделам диссертации;
систематизировать мысли, которые приходят при прочтении того или иного материала;
периодически оценивать наполнение по главам;
постоянно оценивать, что еще надо изучить или прочитать.

4.11. Плагиат. Соавторство

“Все талантливые люди пишут разно,
все бездарные люди пишут одинаково и даже одним почерком”
(Из записных книжек И.Ильфа и Е. Петрова)

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Что такое плагиат?

ОТВЕТ

ЦИТАТА [22]

“ПЛАГИАТ (от лат. plagio – похищаю), умышленное присвоение авторства на чужое произведение литературы, науки, искусства, изобретение или рационализаторское предложение (полностью или частично) …”

ЦИТАТА [23]

<…>

12. При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

<…>

Плагиат процветает в основном в области гуманитарных и общественных наук. В естественных науках диссертацию надо не просто написать, списать из других диссертаций или скомпилировать из различных источников, а “сделать” – т.е. предложить новую теорию, разработать новую модель, провести сложный эксперимент и т.п. В этом случае очень сложно скрыть свои действия от окружающего научного сообщества.

ВОПРОС

Где написано, что я должен давать ссылку на любые данные упоминающиеся в диссертации? Может и без ссылки “прокатит”?

ОТВЕТ

Обмануть, конечно, можно даже рОдную маму, только можно и “нарваться” на весьма печальные последствия.

Плагиат в диссертации могут обнаружить с достаточно большой вероятностью. В первую очередь – сотрудники кафедры, во время предварительной защиты. Во-вторых – рецензенты и оппоненты, т.е. те немногие люди, кто все-таки будут просматривать вашу диссертацию более или менее внимательно. И, в третьих – члены диссертационного совета, кто хорошо знаком с работами в этой области. Вам повезет, если подобный “казус” обнаружится на ранней стадии. И, гораздо хуже, если подобный “прокол” обнаружится во время защиты или в ВАКе. Единственная, по-настоящему, серьезная причина, по которой диссертации отправляют в научное небытие, без права защищаться повторно – это плагиат.

4.12.1. “Введение”

Введение – одна из немногих частей диссертации, над которой придется корпеть долго и переделывать ее не один и не два раза. Это – некая упаковка вашего научного товара. Поэтому именно вам выбирать какой она будет – красиво оформленной коробкой с бантиком, или просто помятым газетным кульком с жирными пятнами. Самое смешное, что самому диссертанту это введение сто раз не надо, ибо он и так знает, чем его работа хороша.

Вместе с тем, польза от “введения” есть. В грамотно написанной диссертации, этот раздел практически полностью “переезжает” в раздел автореферата “общая характеристика работы”, за исключением того, что в автореферате в пункте публикаций указывается только их количество, а сам список – в конце.

Перед защитой диссертацию читает лишь 4-5 человек (среди которых 2 оппонента и кто-то из ведущей организации). Автореферат кроме них читают преимущественно члены диссертационного совета. Причем просматривают его бегло, особо в детали не вдаваясь, внимательно изучая лишь введение и заключение. Поэтому чем больше эти люди найдут информации о вашей работе во введении и заключении, тем меньше вопросов они зададут на защите.

Нормативного документа, в котором бы черным по белому было записано требование четких формулировок актуальности, новизны, целей работы, апробации и т.д. во введении не существует. Но устоявшаяся привычная форма есть. И если аспирант ничего не напишет во введении об актуальности, новизне и прочем, то у оппонентов, прочитавших не одну диссертацию, возникнут вполне естественные и очевидные вопросы по этому поводу.

В соответствии с канонами и здравым смыслом, во введении должны быть отражены следующие моменты:

актуальность темы;
состояние вопроса (объект исследования; методы исследования);
цель и задачи диссертации;
обоснование структуры диссертации;
научная новизна;
практическая ценность результатов;
область применения результатов;
научные положения, выносимые на защиту;
достоверность научных положений;
публикации и апробация работы.

Подобная структура введения сложилась годами и стала уже негласным стандартом, к которому многие привыкли, и следование которому не вызывает лишних вопросов.

СИТУАЦИЯ

Научный руководитель говорит, что во введении нужно дать еще и историю изучения проблемы, которая является темой диссертации.

ВОПРОС

Правильно ли это?

ОТВЕТ

Неправильно. Для этих целей есть первая глава, в которой делается обзор существующих моделей, методов, методик и т.п.

ВОПРОС

Должна ли каждая глава кандидатской диссертации содержать введение?

ОТВЕТ

Обычно, введение в виде отдельного (первого) раздела главы содержательной части диссертации не оформляется. Однако для придания диссертации структурированного вида, более удобного для чтения, в начале каждой главы пишется некая преамбула. Эта преамбула пишется для того, чтобы:

навести “мостик” между ранее изложенным материалом и последующим (например, “Рассмотренная в предыдущей главе <…> модель, обладает свойствами, которые будут исследованы в настоящей главе”);
более четко очертить круг задач диссертации, решение которых освещается в текущей главе. В результате, достигается положительный эффект – сердца оппонентов (либо других уважаемых людей), которые внимательно читают полный текст диссертации, смягчаются. Всегда приятно сознавать, что ты что-то понял.

4.12.2. “Глава 1”

С формальной точки зрения первая глава должна быть посвящена обзору литературных источников и критическому анализу состояния дел в вашей области исследований. В ней аспирант должен показать, до чего же докатилась наука в данном направлении, что сделано другими авторами, какие проблемы остаются нерешенными и настоятельно требуют дальнейшего исследования. По удивительному совпадению, все эти проблемы (или их часть) будут решены именно в данной диссертации.

Как правило, первая глава называется в соответствии с ее содержанием, например, “Современное состояние <…>”.

Сверхзадача первой главы состоит в том, чтобы дать обзор существующих моделей (методов, методик и т.п.), а также обосновать следующие моменты:

что еще не все исследовано в этом подлунном мире;
что существующие на сегодняшний день модели (методы, методики) недостаточно адекватны и эффективны, из-за чего, естественно, страдают невинные люди;
что без проведения дополнительных исследований и создания более адекватных моделей, эффективных методов (методик) и т.п., мировая гармония не наступит.

В обзоре должна быть освещена вся предметная область, но основной упор необходимо сделать именно на выбранном направлении. Эволюцию всей проблемы в хронологическом порядке излагать не следует.

Если диссертация затрагивает несколько крупных проблем, то глава может быть разбита на несколько отдельных параграфов.

Если содержательная часть диссертации включает три главы, то объем первой главы может составлять 30-40 машинописных страниц. Такое количество страниц является неким ориентиром, а не догмой. Бывает меньше, бывает и больше. Жесткого стандарта нет. Все зависит от степени новизны и построения работы.

Не следует анализировать в первой главе все имеющиеся в распоряжении литературные источники. Оценивая их, важно отбраковать слабые, с научной точки зрения, исследования, и отбирать только самые строгие и корректные, а также те, которые льют воду на вашу научную мельницу. Прочитав первую главу, любой специалист должен понять главное – почему вы занялись именно этой проблемой, а не какой-то другой.

Следует учитывать, что первая глава диссертации не является чем-то застывшим и монументальным. Со стопроцентной вероятностью в нее будут вноситься изменения и дополнения. Иногда перед защитой, в связи со сменой оппонентов, приходится, как в 1937 году, выкидывать из обзора одни фамилии, и добавлять другие.

Логичным завершением первой главы является формулировка цели, рабочей гипотезы (что предполагалось получить в результате исследования) и задач исследования. Эта часть диссертации, как правило, претерпевает наибольшие изменения в процессе работы над диссертацией. Окончательно цель, задачи и т.д. формулируются на завершающем этапе написания диссертации и автореферата.

Из желания тряхнуть стариной, и показать, что и мы тоже были когда-то рысаками, автор приводит содержание первой главы своей диссертации, защищенной в тысяча девятьсот девяносто лохматом году. Это делается не для того, чтобы окружающие говорили: “О-о! Смотри, какой умный!”, а токмо лишь для примера.

Глава 1. Возможности радиолокационной поляриметрии в задаче повышения поляризационного контраста радиолокационных объектов
1.1. Понятие поляризационного контраста радиолокационных (РЛ) объектов
1.2. Описание рассеивающих свойств объектов поляризационными характеристиками

1.2.1. Характерные поляризационные состояния
1.2.2. Параметризация Хойнена при описании матрицы рассеяния РЛ объекта
1.2.3. Параметризация матрицы рассеяния РЛ объекта в отечественной поляриметрии

1.3. Результаты поляриметрических исследований в задаче оценки поляризационного контраста

1.3.1. Поляризационные параметры, используемые в радиометеорологии
1.3.2. Связь поляризационных характеристик метеообъектов с инвариантами матрицы рассеяния
1.3.3. Идентификация (селекция) РЛ объектов поляризационными методами
1.3.4. Теоретические исследования в области поляризационного контраста

1.4. Выводы. Постановка задачи

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

СИТУАЦИЯ

В одной из диссертаций первая обзорная глава один в один подходит к моей работе.

ВОПРОС

Можно ли “стырить” обзор?

ОТВЕТ

Ситуация немного странная. Потому, что если чужой обзор полностью подходит для другой диссертации, то это означает, что у этой работы будут серьезные проблемы с научной новизной. Сложно представить, как можно на основе идентичного анализа предыдущих исследований сделать разные диссертации. В любом случае, специфический угол рассмотрения проблемы должен быть обозначен уже на уровне обзора литературы.

Вернемся к плагиату. Несмотря на то, что обзор создается на основании других источников, с указанием авторства, буквальное заимствование чужого обзора будет плагиатом, даже если “разбавить” его другими цитатами и ссылками.

Это не означает, что надо игнорировать удачные по форме или содержанию варианты, сделанные другими авторами. Если вам так понравилась структура этой главы, то делайте обзор сами. При этом можно использовать большинство (или даже все) указанных источников, но со своими комментариями и выводами, сформулированными самостоятельно. Кроме того, с момента написания той диссертации уже прошло какое-то время, а, значит, неизбежно появились новые статьи, которые нужно будет обязательно принять во внимание.

4.12.3. “Глава 2”

С формальной точки зрения вторая глава должна быть посвящена разработка новой модели некоего “объекта”. В ней почтенная публика должна наконец-то узнать, что такого нового вы получили на своем многотрудном пути, и каким образом достигнута цель диссертации, поставленная перед началом исследования. Эта глава не должна оставить у научной общественности ни малейшего сомнения в новизне разработанной вами процедуры (метода, методики и т.п.), и позволить им воспроизвести вашу работу, если они этого захотят.

Опять же, в качестве воспоминания о боевой научной юности, автор приводит ниже содержание второй главы своей кандидатской диссертации “Поляризационный контраст радиолокационных объектов”. В начале работы цель диссертации была сформулирована следующим образом: “Целью настоящей диссертационной работы является разработка и исследование процедуры оценки поляризационного контраста радиолокационных объектов по степени поляризационной анизотропии, а также экспериментальная проверка полученных теоретических результатов”. Нетрудно видеть, что содержание второй главы полностью отвечает цели диссертации в части теоретических исследований.

Глава 2. Процедура оценки поляризационного контраста РЛ объектов по степени поляризационной анизотропии

2.1. Отображение поляризационных свойств РЛ объектов в матрице когерентности рассеянного потока
2.2. Свойства матрицы когерентности (МК) рассеянного сигнала

2.2.1. МК сигнала, рассеянного искусственной целью. Коэффициент поляризационной анизотропии по мощности искусственной цели
2.2.2. Матрица когерентности сигнала, рассеянного “фоном”. Интегральный коэффициент поляризационной анизотропии по мощности распределенного объекта

2.3. Матрица когерентности суммы двух потоков, рассеянных искусственной целью и фоновым образованием

2.3.1. Интегральный коэффициент поляризационной анизотропии объекта “фон + цель”
2.3.2. Анализ интегрального коэффициента поляризационной анизотропии объекта “фон + цель”
2.3.3. Определение параметров собственного базиса матрицы рассеяния объекта “фон + цель”

2.4. Оценка поляризационного контраста РЛ объектов типа “фон” и “фон + цель” по степени поляризационной анизотропии

2.4.1. Обоснование статистической модели “фона” по результатам моноимпульсных поляризационных измерений
2.4.2. Определение поляризационного контраста по коэффициенту поляризационной анизотропии и РЛ контраста по ЭПР
2.4.3. ПК радиолокационных объектов для выбранной модели “фона” и конкретных параметров искусственной цели
2.4.4. Оценка влияния движения сосредоточенной “цели” на измеряемые поляризационные параметры

2.5. Краткие выводы

4.12.4 “Глава 3”

В третьей главе излагаются результаты исследования, полученные на базе новой модели, процедуры и т.п., разработанной во второй главе.

Обычно, эта глава преследует следующие цели.

описать методику проведения эксперимента;
привести полученные экспериментальные данные, которые бы подтверждали адекватность созданной вами модели (процедуры) “объекта” исследований;
описать результаты исследования с использованием анализа данных, отвечающего на поставленные в работе цели;
интерпретировать полученные результаты в контексте других работ, и описать их возможное влияние на данную область исследований;
убедить потенциальных читателей, что проведенное исследование расширяет горизонты знания, а не просто подтверждает то, что и без того было известно.

Для развернутого ответа на все вопросы, касающиеся экспериментальной части исследования, текст должен сопровождаться необходимым числом таблиц и рисунков.

Типичной болезнью многих аспирантов является то, что они пытаются включить в диссертацию все данные, которые они получили. Делать этого не следует. Использовать в третьей главе нужно только те данные, которые имеют отношение к теме диссертации, и выставляют ее в выгодном свете.

В противном случае, их можно оставить на будущее или опубликовать в виде статьи. Если данные выпадают из контекста диссертации, но, тем не менее, являются интересными и “выигрышными” с точки зрения темы диссертации, их можно вынести в приложение.

В качестве примера приведем содержание третьей главы диссертации автора.

Глава 3. Экспериментальная проверка полученных результатов теоретического анализа поляризационного контраста
3.1. Алгоритм измерения поляризационного параметра в моноимпульсной обзорной РЛС
3.2. Описание структурной схемы моноимпульсного поляризационного измерителя
3.3. Алгоритм измерения поляризационных параметров в обзорном локаторе модуляционного типа
3.4. Описание структурной схемы поляризационного измерителя модуляционного типа
3.5. Оценка величины поляризационного контраста РЛ целей по результатам экспериментальных измерений параметров поляризационной анизотропии и ЭПР

3.5.1. Краткое описание условий проведения поляризационных измерений
3.5.2. Оценка поляризационного контраста и РЛ контраста по ЭПР стационарных искусственных сооружений
3.5.3. Особенности поляризационного контраста и РЛ контраста по ЭПР движущихся судов
3.5.4. Результаты измерения параметров ЭПР и поляризационной анизотропии при РЛ наблюдении за летящим вертолетом
3.5.5. Оценка поляризационного контраста и РЛ контраста по ЭПР транспортных средств
3.5.6. Особенности поляризационного контраста объектов с малой ЭПР по результатам измерения ЭПР и поляризационной анизотропии

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Как описывается проведенный эксперимент?

ОТВЕТ

Описание эксперимента может включать в себя следующие пункты:

формулировка цели эксперимента (например, проверка правильности некоей гипотезы);
постановка задач, решаемых для достижения цели (а, б, в и т.д.);
пути решения каждой из указанных задач (для решения задачи а) требуется – 1, 2, 3 и т.д.);
обоснование необходимости именно данной последовательности действий, а не другой;
доказательство того, что полученные результаты не противоречат существующим теориям.

ВОПРОС

Существуют ли правила описания программ?

ОТВЕТ

При описании программ в диссертации следует придерживаться следующих правил.

1. К программе необходимо приложить руководство пользователя, в котором объясняется процедура взаимодействия с графическим интерфейсом, порядок пользования программой, а также ее возможности и ограничения. Руководство пользователя оформляется в виде отдельного приложения.

2. В отдельное приложение следует вынести:

результаты тестирования разработанной программы;
зависимость потребления машинных ресурсов в зависимости от объемов расчетов, данных, размерности задачи и т.д.
зависимость времени выполнения расчетов от размерности задачи и мощностей вычислительных ресурсов.

3. Возможно, но необязательно, описание программы с точки зрения особенностей ее разработки:

иерархия классов ООП,
описание потоков и способов их синхронизации,
особенности реализации графического интерфейса,
описание подхода к экономному расходованию машинной памяти и процессорного времени,
оптимизации кода с целью уменьшения его объема и увеличения скорости выполнения расчетов.

Руководство для разработчиков также может быть вынесено в отдельное приложение.

4. Текст исходного кода разработанной программы обязателен.

Текст должен быть качественно закомментирован. Каждая строка кода, каждая переменная, константа. У каждой процедуры, функции, методы должно быть собственное краткое описание, что она делает, что у нее на входе и на выходе. У каждого модуля также должно быть свое краткое описание: что он представляет и что содержит. Исходный код оформляется как отдельное приложение.

Для сокращения объема приложений допускается приводить не весь исходный код, а только тот, который непосредственно имеет отношение к программной реализации метода расчета.

4.12.4. Основные результаты и выводы

Данный раздел читают без исключения все, к кому попадает ваша диссертация. Пишется он обычно в несколько заходов, и проверяется последовательно научным руководителем, заведующим кафедрой, ученым секретарем, председателем диссертационного совета и другими добрыми людьми.

Его объем должен быть весьма кратким, не более 1-2 страниц. Как правило, этот раздел, как и введение, почти целиком переходит в автореферат.

Количество выводов в диссертации должно соответствовать количеству поставленных задач (и в идеале – представлять собой решение этих задач). Диссертация, выводы которой мало соответствуют поставленным задачам, может вызвать недоумение у оппонентов и, как следствие, проблемы на защите. Поэтому несоответствия выводов и сформулированных в начале работы задач следует избегать любым способом. Каждый вывод должен быть кратким и конкретным, в среднем, не более 12 предложений.

В качестве стандартных фраз, завершающих сформулированные выводы (например, их восемь), можно выбрать следующие:

“Выводы 1-5 подтверждают выносимые на публичную защиту положения в части научной новизны диссертационной работы”.
“Выводы 6-8 подтверждают достоверность проведенного анализа <…> и свидетельствуют о возможности использования полученных результатов в <…>”.

4.13. Оригинальность работы

“Ясность – одна из форм полного тумана”
(ТВ сериал “17 мгновений весны”)

Оригинальность работы однозначно связана с темой исследования и конкретной личностью, которая ею занимается. Одна и та же тема исследований, отданная двум разным аспирантам, по определению должна привести к различным результатам, поскольку каждый творческий человек обязательно привнесет в решение задачи свой опыт и свой взгляд на вещи. Если же это не так, то данная тема ничего общего с наукой не имеет.

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

СИТУАЦИЯ

В ходе работы над диссертацией выяснилось, что

выраженных зависимостей не найдено (не существует?);
разработанная модель дает неприемлемо большие ошибки;
исходные данные, скорее всего, неверны, а других нет;
изучаемая проблема от этого не перестает быть интересной.

ВОПРОС

Можно ли защищать отрицательный результат?

ОТВЕТ 1

“Ученый, или претендующий на это гордое звание, обязан уметь поставить научную проблему, и либо найти и предложить пути ее решения, либо доказать неразрешимость проблемы. С точки зрения чистой науки отрицательный результат есть тоже научный результат, но право защищать диссертации, основанные на доказательстве неразрешимости поставленной проблемы – дело избранных. Вряд ли вас поймут заседающие в диссертационных советах традиционалисты, если вы выйдете с такой работой на защиту. Поэтому вы обязаны предложить решение поставленной проблемы” [26].

ОТВЕТ 2

Если не найдено выраженных зависимостей, то предмет исследования отсутствует как таковой. Наличие исследуемых зависимостей – железное требование научности.

Модель, дающая большие ошибки – не аргумент. Кто же мешает разработать другие, более адекватные.

Использование неверных исходных данных вообще лишает смысла использование модели, потому, что оценить ее достоверность в этом случае не представляется возможным.

Что касается сохраняющегося интереса к проблеме, то грызть гранит науки можно до бесконечности, но при этом для себя важно решить, что важнее: процесс или результат?

Как правило, такая ситуация возникает при попытке обойтись “малой кровью” при написании диссертации – а именно, воспользоваться ранее полученными моделями, немного подкорректировав их в нужную сторону. Срабатывает это далеко не всегда [12].

4.14. Научная новизна

“Закономерность возрастания личностной ценности субъекта
после получения травматического опыта”
(“За одного битого двух небитых дают”)

Научная новизна – это критерий научного исследования, определяющий степень преобразования, дополнения и/или конкретизации научных данных. Научную новизну классифицируют по уровням и формам. В качестве научной новизны могут выступать только: знание, метод, способ, средство, реализация.

ЦИТАТА [27]

Научная новизна диссертационного исследования

<…>

Научная новизна – главное требование к диссертации. Это значит, что кандидатская диссертация должна содержать новое решение научной задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, или новые научно обоснованные разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач экономики или обороноспособности. Что стоит за положением “содержать решение научной задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний”? Попробуем это уточнить. Безусловно, предполагается, что решение научной задачи при данных условиях и в такой постановке получено впервые. Далее. В кандидатской диссертации речь идет о задаче, которая должна быть научной (в докторской диссертации принято говорить о научной проблеме), то есть быть следствием развития отрасли науки – математики, физики, техники и других – как очередной этап.

<…>

Очень важен вопрос о новой задаче, “имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний”. В вопросе скрываются два понятия, требующих разъяснения: “новизна”, или “степень новизны” задачи и ее “существенность” для отрасли знания. Новизна знания в научном смысле предполагает открытие, разработку, формулирование нового знания для отрасли науки, общества.

<…>

Новизна может быть связана как со старыми идеями, что выражается в их углублении, конкретизации, дополнительной аргументации, показом возможного использования в новых условиях, в других областях знания и практики, так и с новыми идеями, выдвигаемыми лично соискателем.

О существенности решаемой научной задачи можно судить по следствиям полученного решения научной задачи на положения теории конкретной науки, по изменению точки зрения на протекание какого-либо явления, процесса, его влиянии на развитие науки и технологии.

Выявить и определить новизну позволяют следующие положения:

• обстоятельное изучение литературы по предмету исследования с анализом его исторического развития; распространенная ошибка соискателей заключается в том, что за новое положение выдается известное, но не оказавшееся в их поле зрения при изучении литературы;
• рассмотрение существующих точек зрения, критический анализ и сопоставление которых в свете задач диссертации часто приводят к новым или компромиссным решениям;
• вовлечение в научный оборот нового цифрового и фактического материала, например, в результате проведения эксперимента – это уже заметная заявка на оригинальность;
• детализация известного процесса, явления; подробный анализ практически любого интересного в научном отношении объекта приводит к новым полезным результатам, выводам, обобщениям.

Элементы новизны, которые могут быть представлены в диссертационной работе:

• новый объект исследования, т.е. задача, поставленная в диссертации, рассматривается впервые;
• новая постановка известных проблем или задач (например, сняты допущения, приняты новые условия);
• новый метод решения;
• новое применение известного решения или метода;
• новые следствия из известной теории в новых условиях;
• новые результаты эксперимента, их следствия;
• новые или усовершенствованные критерии, показатели и их обоснование;
• разработка оригинальных математических моделей процессов и явлений, полученные с их использованием данные;
• разработка устройств и способов на уровне изобретений и полезных моделей.

<…>

ПРИМЕРЫ ФОРМУЛИРОВОК НАУЧНОЙ НОВИЗНЫ

ПРИМЕР 1

Разработан метод стилизации изображения в СОТ для решения задач идентификации движения и идентификации сцен, моделирующий операции зрительной системы человека по выделению и подчеркиванию простых признаков изображения (контуры, сегменты).
Предложено использовать сегментацию изображения при реализации метода стилизации изображения в СОТ для решения задач идентификации движения и идентификации сцен.
Разработан комбинированный алгоритм сегментации изображения на основе wavelet-преобразования с использованием детектора контуров Канни и алгоритма сегментации watershed.

ПРИМЕР 2

Введен новый тип информационных моделей предприятия, отличающихся от известных тем, что в качестве сущностей модели используются функции, выполняемые функциональными единицами в рамках организационной структуры предприятия и информационные связи между ними.
Для этих моделей определены количественные и качественные характеристики информационных потоков, позволяющие, в отличие от известных методов сформулировать транспортную задачу специального типа.
Предложена новая модель определения загруженности функциональных единиц в рамках организационной структуры предприятия на основе выполняемых ими функций, отличающаяся от известных нормативными ограничениями по основным параметрам.

ПРИМЕР 3

Систематизированы основные виды миниатюризации СВЧ приборов, определены показатели, играющие решающую роль в улучшении технических характеристик РЭА.
Разработана методика расчета параметров и характеристик фильтров на линиях с распределенными параметрами и сосредоточенных элементах на основе магнитной связи резонаторов. Фильтры имеют низкие потери в полосе прозрачности и крутые спады АЧХ.
Разработана методика аналитического расчета динамической характеристики самоуправляемых защитных устройств на основе эквивалентной схемы взаимодействия детекторного и переключательного диодов по постоянному току и СВЧ.
Разработана методика расчета импеданса четырехслойной интегральной полупроводниковой структуры защитного устройства СВЧ.
Предложены функциональные структуры нового типа синтезаторов частот на основе управляемых фазовращателей, позволяющие реализовать синтезатор в составе нескольких интегральных схем.ПРОС

ПРИМЕР 4

Проведен теоретический анализ возможности использования известных моделей сигналов в качестве моделей сверхширокополосных гидролокационных сигналов с целью использования этих моделей для создания методики инженерного прогнозирования характеристик СШП гидролокаторов.
Построена математическая модель СШП гидроакустического канала, предназначенная для теоретического анализа процессов, инженерных расчетов основных параметров ГЛС в диалоговом режиме и для моделирования, эквивалентного полунатурным экспериментам.
Получены аналитические выражения для основных характеристик СШП зондирующих и эхо-сигналов от заиленных объектов. Они взаимно согласованы и преобразованы в удобную конструктивную форму. Для приближенных выражений найдены границы их применимости и оценки погрешности приближений.
Разработаны новые алгоритмы измерения координат, не требующие знания угла наклона падения акустических волн, использования нелинейных свойств среды или специального маневрирования носителя ГЛС. За счет введения дополнительных конструктивно простых антенн они позволяют получать не только оценки координат, инвариантные к неизвестным акустическим параметрам осадков, но и оценки скорости звука в осадках.
Выведены аналитические зависимости для оценок погрешностей измерения разработанных ранее и новых алгоритмов определения координат заиленных объектов.
Проведена оценка потенциального пространственного разрешения эхо-сигналов от заиленных объектов. Выведены аналитические выражения для квадратичного интервала корреляции эхо-сигнала как функции расстояния, пройденного сигналом в осадках. Найдены предельные соотношения (асимптоты) разрешения по дальности на заданной глубине. Доказано, что при использовании СШП сигналов угловое разрешение оказывается не хуже, чем для обычных сигналов, при большем подавлении уровня боковых лепестков.

ПРИМЕР 5

Предложен новый алгоритм обработки информации для контроля информационных нарушений ИИС, отличающийся возможностью обнаружения, идентификации и компенсации постепенных нарушений при минимуме ошибочных решений.
Разработаны новые принципы построения алгоритмов оптимизации достоверности контроля при обоснованном минимуме вероятностей ошибок контроля, отличающиеся тем, что рассчитываются многофакторные таблицы вероятностей ошибочных решений.
Предложено применение двухконтурного цикла идентификации и компенсации информационных нарушений ИИС, отличающееся системным подходом на основе циклического алгоритма: обработка в реальном времени – постобработка – обработка в реальном времени.

4.15. Положения, выносимые на защиту

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Что такое “положения, выносимые на защиту”? И чем они отличаются от выводов?

ОТВЕТ

“Научные (ключевое слово) положения, выносимые на защиту” – это ваш персональный вклад в науку, те самые новые научные знания, полученные вами, и которые вы собираетесь защищать и доказывать их достоверность перед научным сообществом.

Положения, выносимые на защиту – это, по сути, краеугольные выводы, которые вытекают из всей логической структуры диссертации. Выводы – это тщательно резюме результатов вашей диссертации. То есть положения – это нечто более теоретическое, а выводы – более прикладное, напрямую вытекающее из результатов работы. Положения должны быть сформулированы более четко и сжато, тогда как выводы могут быть более пространными, и вообще их может быть больше.

Положения, выносимые на защиту, должны обязательно присутствовать в разделе “введение” диссертации, а также в разделе автореферата “общая характеристика работы”.

ПРИМЕРЫ НАУЧНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ, ВЫНОСИМЫХ НА ЗАЩИТУ

ПРИМЕР 1

Методика построения масштабного преобразователя распределенных сигналов.
Исследование характеристики распределенного преобразователя выбранного типа.
Математическая модель магнитных полей тороидальной камеры и анализ результатов численного моделирования.
Синтез распределенной системы управления магнитным полем тороидальной камеры.

ПРИМЕР 2

Выработаны требования и разработана структура системы аутентификации, состоящая из текстонезависимой подсистемы аутентификации голоса и дикторонезависимой подсистемы контроля ключевых слов и затрудняющая проведение replay-атаки.
Разработана новая математическая модель системы речевосприятия на основе методов вейвлет-анализа и базирующийся на ней метод формирования векторов речевых признаков. Полученная модель имеет компактное и простое математическое представление, что позволяет быстро перенастраивать ее под требования решаемой задачи. Благодаря объединению вейвлет-функций с функцией компенсации громкости впервые появилась возможность получения модели первичной обработки сигнала в системе речевосприятия в виде единого преобразования. За счет использования нейронных сетей с узким горлом, использующих нелинейные активационные функции, впервые получены компактные векторы признаков, основанные на модели системы речевосприятия, которые сохраняют информацию как о частотных, так и о временных составляющих речевого сигнала, что является более информативным при распознавании по сравнению с традиционными методами.
Разработан метод распознавания фонем, основанный на сочетании нейросетевых методов и методов нечеткого вывода, который обеспечивает более качественное распознавание фонем по сравнению с чисто нейросетевым. При этом благодаря использованию акустической классификации звуков получена возможность разделения множества фонем по дихотомическому принципу, что уменьшает сложность разделяющей гиперплоскости пространства признаков и как следствие повышает точность распознавания, уменьшает размер и время обучения нейронных сетей.
Разработаны эталонная модель и метод распознавания слов, основанные на методах нечеткой логики и нечеткого динамического программирования, которые позволяют выполнять распознавание, минуя процедуру обучения, и как следствие обеспечивают возможность оперативной смены рабочего словаря в системе аутентификации, что затрудняет проведение replay- атаки, так как уменьшает имеющееся у злоумышленника время для формирования набора ключевых слов.
Экспериментальным путем получены оптимизированные параметры векторов биометрических признаков и размеров нейронной сети, позволяющие существенно понизить процент равновероятной ошибки до 1.3% при решении задачи аутентификации.

ПРИМЕР 3

При комплексном использовании в турбулентных каналах методов адаптивной оптики и разработанного в диссертационной работе аппарата оптимальной и квазиоптимальной обработки оптических сигналов в датчиках фазового фронта, позволяющего компенсировать возмущающие воздействия среды распространения на оптическое излучение, помехоустойчивость перспективных адаптивных малопараметрических систем может быть повышена на 6÷7 дБ.
Впервые синтезированный на базе метода кумулянтного анализа алгоритм оптимального оценивания сигналов датчика фазового фронта малопараметрических адаптивных оптических систем передачи информации, позволяющий учесть пуассоновский характер шумов в квадрантных фотоприемниках.
Метод восстановления плотности распределения оптических сигналов по выборке ограниченного объема с использованием системы сглаживающих кубических нормализованных В-сплайнов и синтезированные на его основе алгоритмы оптимального оценивания сигналов в каналах датчика фазового фронта малопараметрических адаптивных оптических систем передачи информации.
Впервые полученное аналитическое выражение для сплайнаппроксимации плотности распределения по выборке ограниченного объема с использованием итерационного метода Якоби позволяет сократить объем вычислительных затрат при решении задачи оптимальной обработки оптических сигналов датчика фазового фронта и реализовать данный алгоритм в виде устройства.
Впервые синтезированный метод восстановления фазового фронта для предложенного радиального датчика гартмановского типа позволяет при уменьшенном количестве фотоприемников и числе каналов управления с использованием базиса Цернике использовать его в системах передачи информации фазового сопряжения для компенсации нестационарных искажений оптического излучения, вызванных его распространением в турбулентной атмосфере.

ПРИМЕР 4

Метод поиска зависимостей к линейных участках программ.
Метод преобразования матрицы зависимостей в сеть Петри.
Обобщённый метод анализа информационной структуры программ.
Метод статического распараллеливания линейных фрагментов программ.
Метод динамического распараллеливания линейных фрагментов программ;
Обобщённый метод распараллеливания программ.

ПРИМЕР 5

Информационный ресурс является ведущим элементом в системе управления предприятием и оказывает двойственное воздействие в обеспечении и влиянии его на процесс развития предприятия, который с одной стороны выступает базой, обеспечивающей процесс принятия управленческих решений, а с другой – фактором, обуславливающим экономическую деятельность предприятия; таким образом, природа информационного ресурса проявляется как в качественном содержании, так и в степени влияния на процесс организации экономической деятельности предприятия.
Виртуальный маркетинг, основанный на использовании инновационных информационных технологий, имеет ряд преимуществ по сравнению с традиционным маркетингом, которые заключаются в сокращении зависимости от степени пространственной локализации, обеспечении возможности сокращения времени на поиск контрагентов, снижении асимметрии в поиске каналов информационного обеспечения, все это позволяет осуществлять исследование внешней среды, определять товарную политику и стратегию согласования спроса и предложения, разрабатывать порядок продвижения товаров, формировать систему электронной торговли, а также осуществлять другие специфические виды деятельности в режиме интерактивного взаимодействия.
Повышение уровня и качественных характеристик управления экономической системой предприятия строится на основе внедрения системы информационного сопровождения маркетинговой деятельности, позволяющей осуществлять накопление, обработку, оценку поступающей информации в режиме интерактивного взаимодействия.
Качественное информационное обеспечение процесса управления в современных условиях невозможно без привлечения инновационных технологий, позволяющих пользователю получить информацию в объеме и формате, которые релевантны его потребностям, и организовать информационно- ориентированное сопровождение управления экономической системой предприятия на качественно новом уровне.
Расширение сферы использования информационных ресурсов невозможно без разработки методов оценки уровня рационального использования этих ресурсов и их влияния на результаты экономической деятельности предприятия. Подобную оценку можно реализовать на основе учета уровня удовлетворенности пользователей информационными ресурсами.

4.16. Оформление диссертации

4.16.1. Текст диссертации

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Существуют ли нормативный документ, регламентирующий правила оформления диссертации и автореферата?

ОТВЕТ

Единого мнения по этому поводу нет. Одни ссылаются, что эти правила оговорены в бюллетене ВАК №3 (май 2002 г.), другие советуют руководствоваться “Положением о представлении обязательного экземпляра диссертаций”, третьи говорят, что нет бога, кроме Аллаха, и ГОСТ 2.105-95 “Общие требования к текстовым документам” – пророк его. Четвертые склоняют голову перед ГОСТ 7.32-2001 “Отчет о научно- исследовательской работе”. В общем, как и в религии, это – вопрос веры.

Первое, что должен сделать аспирант – это посоветоваться с ученым секретарем диссертационного совета, куда планируется представлять диссертацию. Помните, что единого стандарта по техническому и концептуальному оформлению диссертаций нет. Слишком велик разброс специальностей, сложившихся норм и т.п. Важно, чтобы ваша работа соответствовала текущему представлению о стандарте оформления у людей, принимающих решения. Их мнение и должно быть для аспиранта истиной в последней инстанции.

Тем не менее, рекомендации, составленные на базе нормативных документов ВАК и многолетней практики диссертационных советов, сводятся к следующему набору [28]:

текст распечатывается на листах белой бумаги формата A4 (210 x 297);
текст размещается только на одной стороне листа;
иллюстрации и таблицы допускается оформлять на листах формата А3 (297 х 420 мм);
контрастность и четкость текста диссертации, иллюстраций и таблиц должна быть равномерной;
размеры полей (вариант 1): левое 30 мм, правое 10 мм, верхнее 20 мм, нижнее 20 мм;
размеры полей (вариант 2): левое 35 мм, правое 20 мм, верхнее 25 мм, нижнее 20 мм;
шрифт: Times New Roman, обычный, 14 пунктов;
абзац с полуторным межстрочным интервалом или интервалом 24 пт, поскольку для шрифта Times New Roman 14 пт эти интервалы практически не отличаются;
отступ для первой строки (вариант 1): 1,25 см;
отступ для первой строки (вариант 2): 1,00 см;
нумерация страниц – сквозная, арабскими цифрами, вверху страницы, выровненная по центру (как вариант – вправо), без каких-либо дополнительных символов; первая страница не нумеруется; иллюстрации и таблицы включаются в общую нумерацию страниц; если иллюстрации и таблицы выполнены на листах формата А3, то их учитывают как одну страницу;
иллюстрации, фотографии и таблицы, выполненные на листах меньшего чем А4 формата или на прозрачном носителе, следует наклеивать по контуру на листы белой бумаги формата А4;
исправления в текст (отдельные слова, формулы, знаки препинания) следует вносить чернилами, тушью или пастой черного цвета;

ВОПРОС

Можно ли вносить изменения в диссертацию, которая уже сдана в диссертационный совет?

ОТВЕТ

Если диссертация сдана в диссертационный совет, то согласно Положению ВАК внесение исправлений в работу недопустимо. Все экземпляры должны быть идентичны тому, который был сдан в совет, и никак иначе. Это – как должно быть, но в жизни, как всегда, бывает по-другому. То, что работа уже принята к защите, не есть конец света. Это означает лишь то, что работа лежит у председателя совета на столе, и если ему объяснить ситуацию (не зверь же он, в конце концов), то можно будет заменить “принятый к защите” экземпляр диссертации на скорректированный вариант.

ВОПРОС

Кто проверяет правильность оформления диссертации?

ОТВЕТ

ОТВЕТ

Таблицы незаменимы для представления численных результатов, но они не должны быть слишком большими. Если в таблице много строк или столбцов, то нужно попробовать разбить ее на две отдельные таблицы. Также важно сделать таблицу по возможности более простой по форме и очевидной. Заголовки с трок и с толбцов должны быть краткими, но достаточно информативными. Стандартные сокращения единиц измерений должны быть представлены в круглых скобках.

Прежде, чем использовать таблицы, посмотрите, как они были оформлены в недавно защищенных диссертациях в вашем совете. Вычурные границы, затенение и частая сетка в таблице отвлекают внимание, и, по сути, не нужны. Кроме того, никогда не следует дублировать данные таблиц в тексте диссертации.

Ссылка в тексте на таблицы делается в круглых скобках с указанием типа и номера, например (табл. 1.2).

ВОПРОС

Обязательно ли давать таблицам названия?

ОТВЕТ

Да. Каждая таблица должна иметь информативное название, которое бы говорило о том, как интерпретировать приведенные данные. Как правило, в тексте диссертации таблица помещается сразу после приведенной на нее ссылки.

ВОПРОС

Как правильно оформить название таблицы?

ПРИМЕР

Неправильное оформление:

Таблица 1.1. Статистические параметры распределенных объектов.

Правильное оформление:

Таблица 1.1 – Статистические параметры распределенных объектов

Название ставится сверху таблицы. При этом возможно два варианта оформления названия:
– название выравнивается по центру,
– название выравнивается по правому краю страницы и выделяется подчеркиванием.

ВОПРОС

Как по ГОСТу разбивать таблицу на страницы?

ОТВЕТ

При переносе таблицы на другую страницу надо либо:

переносить всю шапку таблицы, либо
пронумеровать все столбцы в строке, следующей за шапкой, – тогда на каждую следующую страницу достаточным будет переносить только номера столбцов.

Так или иначе, для выполнения требований ГОСТ придется единую таблицу разбивать на отдельные части, помещающиеся целиком на странице.

ПРИМЕР

стр. 1

стр. 2

ВОПРОС

Можно ли содержание таблицы и ее заголовок оформлять с одинарным междустрочным интервалом?

ОТВЕТ

Нет. Междустрочный интервал должен быть точно таким же, как и в тексте диссертации (полуторный или 24 пт).

4.16.3. Рисунки

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Как правильно оформлять рисунки?

ОТВЕТ

Рисунки и иллюстрации необходимы для представления полученных результатов в графической форме. Однако если сам рисунок занимает гораздо больше места, чем представление тех же данных в текстовой или табличной форме, то его использование неоправданно. Рисунки и иллюстрации, отображающие основные результаты, должны быть абсолютно наглядными и иметь высокое качество.

С одной стороны, рисунок должен включать все необходимые сведения, чтобы быть понятным без дополнительных пояснений. А с другой стороны, он не должен быть перегружен излишними подробностями и комментариями, усложняющими его восприятие.

Символы, сокращения, штриховка, типы линий и другие элементы рисунка должны быть наглядными и подробно объяснены, не перегружая визуально сам рисунок. Кроме того, используемые условные обозначения должны быть достаточно полными, чтобы рисунок можно было понять без обращения к тексту диссертации. Гораздо легче воспринимаются рисунки, у которых имеются большие подписи и условные обозначения, а используемая маркировка (штриховка) линий позволяет четко различать различные кривые.

Все линии, штриховка и маркировка элементов рисунка должны быть хорошо воспроизводимы при печати и легко интерпретироваться. Оттенки серого или других цветов, которые замечательно выглядят при цветной печати в формате A4, могут оказаться похожими или прости сливающимися при копировании в чёрно-белом формате.

Без лишней необходимости не следует использовать трехмерные графики или гистограммы. Рисунки должны быть наглядными, простыми для интерпретации, свободными от дополнительных линий, текста, вспомогательных элементов и прочих графических ухищрений.

При использовании цветных фотографий они должны быть представлены в таком виде, чтобы при копировании в черно-белом формате необходимые цветовые нюансы не были потеряны. Это также относится к графическим изображениям, на которых приведена цветная калибровочная шкала, используемая для интерпретации данных и сравнения с другими изображениями.

Ссылка в тексте на рисунки делаются в круглых скобках с указанием типа и номера, например (рис. 1.1).

Номер рисунка и название должны располагаться под ним и выравниваются по центру. При этом запись

Рис. 1.1. Структурная схема поляризационной РЛС “Кедр-2”

является более распространенной, чем

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Возможен ли мягкий переплет диссертации?

ОТВЕТ

Нет. Переплет диссертации должен быть твердым и несгибаемым.

ВОПРОС

Сколько всего нужно переплетенных диссертаций?

ОТВЕТ

Минимальный (невозвратный) набор состоит из 3 экземпляров:

1 экз. – в диссертационный совет, где она и останется, если (тьфу-тьфу-тьфу) не запросят в ВАК;
1 экз. – в библиотеку вуза (организации), где будет проходить защита (диссертация сдается в библиотеку в день рассылки реферата с двумя экземплярами автореферата, где и хранится постоянно (если не сгрызут мыши);
1 экз. – в РГБ (сдается после защиты, при подготовке документов в ВАК с двумя экземплярами автореферата).

Второй комплект переплетенных диссертаций:
1 экз. – любимому научному руководителю (может и не вернуть; если хорошая работа, то еще пригодится; можно и не давать, если вы с ним разругались накануне защиты);
1 экз. – в ведущую организацию (могут вернуть, а могут и не вернуть – на их усмотрение; как правило, не возвращают; из личного опыта поездки в ведущую организацию в Москву в 1993 году – на следующий же день увидел свою ранее переплетенную диссертацию в “разобранном” виде; естественно, не вернули);
1 экз. – оппоненту N 1 (обычно возвращают);
1 экз. – оппоненту N 2 (обычно возвращают);

Себе можно и не делать в надежде, что какой-нибудь добрый человек из числа оппонентов или ведущей организации вернет экземпляр.

И, наконец, 1 непереплетенный экземпляр – во ВНТИЦ, на микрофильмирование.

Вот и считайте.

4.17 Цитирование

“Часто цитируемые российские статьи
составляют лишь 1,33% от общего мирового числа”
(факт)

Если в диссертации вы ссылаетесь на метод, предложение, идею, или какие-либо результаты, полученные другими исследователями, то обязательно нужно процитировать первоисточник. Как правило, цитируется только самая необходимая, важная и новая литература. При этом полную ответственность за точность приведенных источников несет сам соискатель.

Некоторые аспиранты приводят в списке литературы работы, которые они сами в глаза не видели, надеясь, что вряд ли кто будет проверять, откуда они это взяли. На чем могут и “погореть”, когда оппоненты или члены диссертационного совета, которые “в теме”, зададут ехидный вопрос.

При цитировании всегда лучше оперировать результатами, а не персоналиями. Когда вы упоминаете имена одних исследователей, а не других, есть опасность связать конкретную работу с именем только одного человека. При этом игнорируется вклад тех соавторов, чьи имена не упоминаются. Лучше всего вообще не использовать имена при цитировании, но, если вы действительно хотите это сделать, то тогда нужно использовать данный подход последовательно во всей диссертации.

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

<…>
“Выдвинутое предположение о возможности представления сложного радиолокационного объекта в виде жестко связанных точечных отражателей в принципе неверно, и не согласуется с полученными экспериментальными данными” [38, стр. 24].
<…>

Список литературы
<…>
38. Иванов И.И. Обнаружение малоразмерных объектов на фоне взволнованной морской поверхности. – Томск, Изд-во ТГУ, – 2003. – 115 с.
<…>

Или так:

<…>
В монографии [45] показано, что …
<…>
Список литературы
<…>
45. Петров П.П. Принцип эмерджентности в радиолокации. Блеф или реальность? – М.: Радио и связь, – 2001. – 150 с.
<…>

Если необходимо сослаться на два источника, то можно сделать так:

<…>
Как отмечено в [56, с. 28], [57, с. 196], использование теории выбросов применительно к данному случаю говорит о слабом знакомстве авторов с современными методами спектрального оценивания. …
<…>

Список литературы
<…>
56. Сидоров С.С. Системы и методы дистанционного зондирования подстилающей поверхности. – М.: Наука, – 2004, 540 с.
57. Кузнецов К.К. Приложения теории поляризационного контраста в задачах ближней радиолокации. – М.: Радиотехника, – 2004, 320 с.
<…>

Сноски правильнее применять, когда идет точная цитата с указанием страниц. Хотя и в этом случае можно использовать квадратные скобки.

СИТУАЦИЯ

Понятно, что в идеальном случае нужно ссылаться на первоисточник, то есть на первое академическое издание книги или статьи. К сожалению, многие статьи и монографии невозможно достать в оригинале по разным причинам. Чаще всего они доступны только по современным обзорам и компиляциям.

ВОПРОС

Так на какой источник в этом случае ссылаться?

ОТВЕТ

Беда в том, что заимствованное цитирование, когда ссылки и цитаты кочуют от одного автора к другому, приводит к “испорченному телефону”, который накапливает и увековечивает ошибки.

В достославные советские времена все научные монографии, статьи и прочее должны были выходить с цитатами из классиков марксизма-ленинизма. Поэтому в каждом издательстве и в каждой редакции сидел специальный человек, проверявший такие ссылки (например, на В.И. Ленина надо было ссылаться только на самое последнее издание ПСС, т.е. на 5-е, и ни в коем случае ни на 3-е и 4-е) – ибо редкий автор удосуживался поставить верную ссылку, чаще всего “сдирал” ее у коллег (которые сами тоже откуда-то “сдирали”). И некоторые взятые с потолка цитаты потом расходились настолько широко, что это было даже неприлично.

Честнее всего будет не включать недоступные источники в свой список литературы. А если уж ссылаться на подобное издание по ссылке другого автора, то писать надо так:

<…>
В свое время Остап Ибрагимович Бендер утверждал, что поливариантность Уголовного кодекса позволяет повысить благосостояние отдельных категорий граждан с использованием более четырехсот различных методик нейролингвистического программирования. (Бендер О.И., 1990, цит. по Балаганову А., 2004).
<…>

Или так:

<…>
Еще в первобытном обществе вождь племени Мумбо-Юмбо Хаттурат II (Хатуррат II, -1988, цит. по Хаттурату III, -1888) говорил, что …
<…>

и в списке литературы приводится ссылка на книгу 1988 г., в которой найдена нужная цитата.

Правда, при таком подходе может получиться забавная конструкция вроде такой:

<…>
Еще в 1776 году Адам Смит [5] …
<…>

Список литературы
<…>
5. Гайдар Е.Т. Из истории экономической мысли // Коммунист. – 1983. – № 3. – с. 2-5.
<…>

СИТУАЦИЯ

Необходимо вставить большой фрагмент текста в диссертацию из своего учебно-методического пособия (в соавторстве).

ВОПРОС

Как оформить цитирование в тексте?

ОТВЕТ

Перед вставляемым фрагментом следует ввести поясняющее предложение об источнике и его авторах. Например, так: “В рамках научных исследований автором совместно с ФИО1, ФИО2 и т.д. был разработан метод <такой-то> [NN]. Рассмотрим его подробнее.”

Далее идет материал, вставляемый из пособия, в котором описывается метод. А в списке литературы под номером NN приводится библиографическая ссылка на пособие.

ВОПРОС

Можно ли по тексту диссертации цитировать свои статьи и, соответственно, включать их в список литературы?

ОТВЕТ

Не совсем понятно, зачем вообще цитировать свою статью, когда можно просто вставить ее часть (или целиком) в диссертацию. Единственное разумное объяснение – это, когда статья написана в соавторстве. В этом случае в списке литературы приводится библиографическое описание статьи, а в тексте диссертации делается обязательная ссылка на нее.

Количество ссылок на свои опубликованные материалы никем и ничем, кроме здравого смысла, не ограничивается. Вряд ли стоит ссылаться на свои статьи или другие публикации, которые не имеют никакого отношения к диссертации.

ВОПРОС

Как оформляются сноски в тексте?

ЦИТАТА [29]
<…>
4.5 Сноски
4.5.1 Если необходимо пояснить отдельные данные, приведенные в документе, то эти данные следует обозначать надстрочными знаками сноски.
Сноски в тексте располагают с абзацного отступа в конце страницы, на которой они обозначены, и отделяют от текста короткой тонкой горизонтальной линией с левой стороны, а к данным, расположенным в таблице, в конце таблицы над линией, обозначающей окончание таблицы.
4.5.2 Знак сноски ставят непосредственно после того слова, числа, символа, предложения, к которому дается пояснение, и перед текстом пояснения.
4.5.3 Знак сноски выполняют арабскими цифрами со скобкой и помещают на уровне верхнего обреза шрифта. Пример – “… печатающее устройство2 …”
Нумерация сносок отдельная для каждой страницы. Допускается вместо цифр выполнять сноски звездочками: * Применять более четырех звездочек не рекомендуется.
<…>

4.18. Оформление списка литературы

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

Существует ли нормативный документ, регламентирующий правила оформления списка литературы в диссертации?

ОТВЕТ

Формально правила оформления списка литературы в диссертации подчиняются введенному в действие с 1 июля 2004 г. ГОСТ 7.1-2003 “Библиографическая запись. Библиографическое описание. Общие требования и правила составления”. Этот стандарт заменил ГОСТ 7.1-84 и внес существенные изменения в правила библиографического описания книг и статей, используемых при составлении списков литературы. Но не все так просто в Датском королевстве, и на использование данного стандарта при оформлении диссертации существует два, кардинально противоположных, мнения.

“За”

Применение ГОСТ 7.1-2003 обязательно при составлении списков литературы в диссертациях, монографиях, методических пособиях, дипломных и курсовых работах.

Аргументы:

Оформление диссертаций на соискание ученой степени кандидата и доктора наук, вне зависимости от специальности, подчиняется общим правилам ВАК. В отношении списков в правилах дана ссылка на ГОСТ 7.1-2003.
Поскольку в области применения стандарта указан “издатель”, иначе говоря – издательство или издающая организация (например, учебное заведение), то применение ГОСТ 7.1-2003 в отношении списков литературы в диссертациях должно быть таким же обязательным, как и для прикнижных или пристатейных списков в монографиях, методических пособиях, сборниках научных трудов и прочих изданиях.
Соискатель сам, в первую очередь, должен быть заинтересован в правильном, т.е. соответствующим ГОСТу, оформлении библиографии в диссертации.

“Против”

В ГОСТ 7.1-2003 в разделе 1 “Область применения” сказано: “Стандарт распространяется на описание документов, которое составляется библиотеками, органами научно-технической информации, центрами государственной библиографии, издателями, другими библиографирующими учреждениями. Стандарт не распространяется на библиографические ссылки”.

Очевидно, что в “области применения” ничего не говорится о диссертациях. Мало того, в самом ГОСТе черным по белому написано, что “Стандарт не распространяется на библиографические ссылки”. И, наконец, единственно правильным истолкованием применения нормы считается официальное письмо уполномоченного органа. Никаких прямых указаний ВАК на обязательное использование этого ГОСТа при оформлении диссертаций также нет.

Попытка “пристегнуть” издателя (например, издательство вуза) для доказательства необходимости распространения стандарта на списки литературы в диссертациях не выдерживает критики. Диссертация, являясь изданием, тем не менее, не предназначена для массового тиражирования, как в случае монографий, методических пособий, сборников научных трудов и прочих изданий. И поскольку нельзя заставить частное лицо выполнять государственный стандарт, то никто не мешает соискателю подготовить 6-8 экземпляров диссертации в твердом переплете частным порядком. В этом случае он никак не подпадает под статус “издателя” или “библиографирующего учреждения”, для которого до сих пор даже нет стандартизованного определения.

Вывод

Использование ГОСТ 7.1-2003 для диссертации необязательно, поэтому оформляйте список литературы, как делали, или уже сделали, не обращая на него внимания.

Как всегда, выбор наиболее подходящего варианта остается за соискателем.

Не исключено, что соискатель, напуганный ученым секретарем совета, примкнет к сторонникам “Алой Розы”, выступающим за обязательность ГОСТ 7.1-2003. Для таких товарищей не помешает маленький ликбез.

ВОПРОС

Что такое библиографическое описание?

ОТВЕТ

Библиографическое описание представляет собой совокупность библиографических сведений о документе (книге, статье, тезисах и т.п.), приведенных по установленным в ГОСТ правилам, предназначены для однозначной идентификации и общей характеристики документа.

ВОПРОС

Из чего состоит библиографическое описание?

ОТВЕТ

Библиографическое описание состоит из заголовка и элементов, объединенных в области, последовательность которых строго регламентирована и не может быть произвольно изменена.

В документе различают следующие области и расположенные в следующем порядке:

заголовок описания, содержащий имя (имена) автора (авторов) или наименование коллектива;
область заглавия и сведения об ответственности: содержит заглавие и относящиеся к нему сведения;
приводятся сведения о лицах и организациях, участвовавших в создании документа;
область издания, включающей сведения о назначении, повторности издания, его характеристику;
область выходных данных, включающих сведения о месте издания, издательстве и годе издания;
область количественной характеристики, включающей сведения об объеме документа (кол-во страниц) и иллюстрационном материале.

Для разграничения областей и элементов описания используют единую систему условных разделительных знаков:
.- (точка и тире) – предшествует каждой, кроме первой, области описания;
: (двоеточие) – ставится перед сведениями, относящимися к заглавию, перед наименованием издательства;
/ (косая черта) – предшествует сведениям об ответственности: авторы, составители, редакторы, переводчики, организации, принимавшие участие в издании;
// (две косые черты) – ставятся перед сведениями о документе, в котором помещена основная часть (статья, глава, раздел).

Внутри элементов описания сохраняют пунктуацию, соответствующую нормам языка, на котором составлено библиографическое описание. Для более четкого разделения областей и элементов описания применяется пробел в один печатный знак до и после условного разделительного знака.

ВОПРОС

Какие существуют виды библиографического описания?

ОТВЕТ

Существует три вида библиографического описания.

Под именем индивидуального автора. Это описание означает выбор в качестве первого элемента имени индивидуального автора. Дается на книги, статьи, доклады, опубликованные диссертации и другие, при условии, что документ имеет не более трех авторов.

Под наименованием коллективного автора. Это описание означает, что в качестве первого элемента выбирается наименование учреждения (организации), опубликовавшего документ. Обычно дается на постановления правительства, материалы конференций, съездов, совещаний.

Под заглавием. Описание “под заглавием” означает выбор в качестве первого элемента основного заглавия документа. Дается на книги, имеющие более трех авторов, сборники произведений разных авторов с общим заглавием, книги в которых автор не указан, официальные материалы: сборники законов, отчеты по НИР, нормативные документы, программно-методические материалы, справочники.

На этом краткий ликбез завершается и дается несколько примеров оформления ссылок на печатные издания и электронные ресурсы.

ПРИМЕРЫ ОФОРМЛЕНИЯ ССЫЛОК ПО ГОСТ 7.1-2003

Книга

Абдулатипов, Р.Г. Человек. Нация. Общество [Текст] / Р.Г. Абдулатипов; – М.: Политиздат, 1991. – 222, [2] с. ; 17 см. ISBN 5-250-01283-3

Тезисы докладов

Абдулина, С.К. Воспитание гражданственности в процессе обучения [Текст] / С.К. Абдулина // Актуальные проблемы современного образования в России. Тезисы докладов и выступлений Республиканской научно-теоретической конференции: Россия на пути реформ: основные парадигмы развития общества. Ч. 2. – Челябинск, 1998. С. 146-148.

Статья в журнале

Акимов, Ю.А. Социальные и нравственные основы профессиональной деятельности военнослужащих МЧС [Текст] / Юрий Акимов // Гражданская защита. – 2006. – №3. – С.40. – ISSN 0869-5881.

Диссертация

Парамонов, А.Т. Теория поляризационного контраста в радиолокации сложных целей [Текст]: дис. … д-ра техн. наук: 05.12.04: защищена 07.11.2007 / Парамонов Артамон Тимофеевич. – Томск, 2007. – 351 с. – Библиогр.: 273 назв. – 05200201950

Автореферат диссертации

Антипова, И.Г. Отношение к учебной деятельности старшеклассников и студентов как субъективная реальность [Текст]: автореф. дис. … канд. псих. наук: 19.00.07: защищена 10.02.2000 / Антипова Ирина Геннадьевна Ростов н/Д, 2000. – 22 с.

Депонированная рукопись

Разумовский, В.А. Управление маркетинговыми исследованиями в регионе [Текст] / В.А. Разумовский, Д.А. Андреев ; Ин-т экономики города. – М., 2002. – 210 с. : схемы. – Библиогр.: с. 208-209. – Деп. в ИНИОН Рос. акад. наук 15.02.02, № 139876.

Стандарты

ГОСТ Р 517721-2001. Аппаратура радиоэлектронная бытовая. Входные и выходные параметры и типы соединений. Технические требования [Текст]. – Введ. 2002-01-01. – М. : Изд-во стандартов, 2001. – IV, 27 с. : ил. ; 29 см.

Статья из книги или другого разового издания

Двинянинова, Г.С. Комплимент : Коммуникативный статус или стратегия в дискурсе [Текст] / Г.С. Двинянинова // Социальная власть языка : сб. науч. тр. / Воронеж. межрегион. ин-т обществ. наук, Воронеж. гос. ун-т, Фак. романо-герман. истории. – Воронеж, 2001. – С. 101-106. – Библиогр.: с. 105-106.

Отчет о научно-исследовательской работе

Формирование генетической структуры стада [Текст] : отчет о НИР (промежуточ.) : 42-44 / Всерос. науч.-исслед. ин-т животноводства ; рук. Попов В. А. ; исполн.: Алешин Г. П. [и др.]. – М., 2001. – 75 с. – Библиогр.: с. 72-74. – № ГР 01840051145. Инв. № 04534333943.

Газета

Академия здоровья [Текст] : науч.-попул. газ. о здоровом образе жизни : прил. к журн. “Аквапарк” / учредитель “Фирма “Вивана”. – 2001, июнь – . – М., 2001- . – 8 полос. – Еженед. 2001, № 1-24. – 10000 экз. ; 2002, № 1(25)-52(77). – 15000 экз.

Патент

Пат. 2187888 Российская Федерация, МПК7 H 04 В 1/38, Н 04 J 13/00. Приемопередающее устройство [Текст] / Чугаева В.И. ; заявитель и патентообладатель Воронеж. науч.-ислед. ин-т связи. – № 2000131736/09 ; заявл. 18.12.00 ; опубл. 20.08.02, Бюл. № 23 (II ч.). – 3 с. : ил.

Заявка на изобретение

Заявка 1095735 Российская Федерация, МПК7 В 64 G 1/00. Одноразовая ракета-носитель [Текст] / Тернер Э. В. (США) ; заявитель Спейс Системз/Лорал, инк. ; пат. поверенный Егорова Г. Б. – № 2000108705/28 ; заявл. 07.04.00 ; опубл. 10.03.01, Бюл. № 7 (I ч.) ; приоритет 09.04.99, № 09/289, 037 (США). – 5 с. : ил.

ПРИМЕРЫ ОФОРМЛЕНИЯ ССЫЛОК НА ЭЛЕКТРОННЫЕ РЕСУРСЫ

(ГОСТ 7.82.-2001 “Библиографическая запись.

Библиографическое описание электронных ресурсов”)

Ресурсы на электронных носителях (дискеты, CD-ROM)

Цветков, Виктор Яковлевич. Компьютерная графика: рабочая программа [Электронный ресурс] : для студентов заоч. формы обучения геодез. и др. специальностей / В.Я. Цветков. Элек142 трон. дан. и прогр. М.: МИИГАиК, 1999. 1 дискета. Систем. требования: IBMPC, Windows 95, Word 6.0. Загл. с экрана. № гос. регистрации 0329900020.

Российская академия наук. Отделение геологии, геофизики, геохимии и горных наук. Вестник ОГГГГН РАН [Электронный ресурс] / Объед. ин-т физики Земли им. О.Ю. Шмидта Рос. Акад. наук. Электрон. журн. М. : ОГГГГН РАН, 1997. 4 дискеты. Систем. требования: от 386 ; Windows ;Internet-браузер кл. Netscape Navigator 3.0 и выше. Загл. с экрана. Периодичность выхода 4 раза в год.

Internet шаг за шагом [Электронный ресурс] : [интерактив. учеб.]. Электрон. дан. и прогр. СПб. : Питер Ком, 1997. 1 электрон. опт. диск (CD-ROM) + прил. (127 с.). Систем, требования: ПК от 486 DX 66 МГц ; RAM 16 Мб ; Windows 95 ; зв. плата ; динамики или наушники. Загл. с экрана.

Ресурсы удаленного доступа (Интернет-сайты)

Исследовано в России [Электронный ресурс] : многопредмет. науч. журн. / Моск. физ.-техн. ин-т. Электрон. журн. Долгопрудный : МФТИ, 1998. Режим доступа к журн.: http:// zhurnal.mipt.rssi.ru. Доступен также на дискетах. Систем. требования для дискет: IBMPC ; Windows 3.хх/95 ; Netscape Navigator или Internet Explorer ; Acrobat Reader 3.0. Загл. с экрана. № гос. регистрации 0329900013.

Российская государственная библиотека [Электронный ресурс] / Центр информ. технологий РГБ ; ред. Власенко Т.В. ; Webмастер Козлова Н.В. Электрон. дан. М. : Рос. гос. б-ка, 1997. Режим доступа: http://www.rsl.ru, свободный. Загл. с экрана. Яз. рус., англ.

Российский сводный каталог по НТЛ [Электронный ресурс]: база данных содержит сведения о зарубеж. и отечеств. кн. и зарубеж. период. изд. по естеств. наукам, технике, сел. хоз-ву и медицине, поступившие в организации-участницы Автоматизированной системы Рос. свод. кат. по науч.-техн. лит. : ежегод. пополнение ок. 30 тыс. записей по всем видам изд. Электрон. дан. (3 файла). М., [1999]. Режим доступа: http://www.gpntb.ru/ win/search/help/rsk.html. Загл. с экрана.

Электронный каталог ГПНТБ России [Электронный ресурс]: база данных содержит сведения о всех видах лит., поступающей в фонд ГПНТБ России. Электрон. дан. (5 файлов, 178 тыс. записей). М., [1999]. Режим доступа: http://www.gpntb.ru/win/search/help/el-cat.html. Загл. с экрана.

Ну, как? Впечатляет?

Малое количество источников, например 50, скорее всего, вызовет у рецензентов и оппонентов, или членов диссертационного совета, аллергическую реакцию. Вряд ли их успокоит тот факт, что все ссылки абсолютно “железные”. Первая мысль, которая у них возникнет – а насколько скрупулезно и добросовестно выполнен обзор состояния проблемы.

Честно говоря, даже не очень тщательный обзор того, что “наваяли” зарубежные коллеги, должен дать эти пресловутые 50 ссылок практически в любой области. А где же российские ученые? А где ваш любимый научный руководитель? А председатель совета?

Поэтому негласной нормой для кандидатской диссертации является 100-150 работ в списке литературы. Причем на все источники в тексте диссертации должны быть ссылки. Излишне усердствовать в этом деле не нужно. Поэтому 200 или 300 “стыренных” наименований в кандидатской – это явный перебор. Если только все эти ссылки не результат реальной работы аспиранта.

О книге Глава 1 Глава 2 Глава 3 Глава 5 Список литературы

Аспирантура… Глава 4

Диссертация

4.1. Что такое диссертация

10 заповедей [15]

1. Диссертация – научно-квалификационная работа

2. Диссертация – эксклюзивная работа

3. Тема диссертации должна быть актуальной

4. Диссертация должна содержать научную новизну

5. Результаты работы должны иметь практическую ценность

6. Результаты работы должны быть достоверными

7. Результаты работы должны иметь апробацию и внедрение

8. Тема и содержание диссертационной работы должны соответствовать специальности, по которой соискатель собирается защищать работу

9. Содержание диссертации должно соответствовать теме

10. Рукопись диссертации должна быть оформлена на высоком уровне

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

ОТВЕТ

4.2. Название диссертации

Сводный список структурированных названий защищенных диссертаций

Примеры неформализуемых названий защищенных кандидатских диссертаций

4.3. Структура диссертации

Основные части диссертации

Титульный лист

Оглавление

Введение

Содержательная часть

Основные результаты и выводы

Список литературы

Приложения

4.4. Объем диссертации

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

4.5. Работа над диссертацией

4.5.1. Подход к диссертации

4.5.2. Алгоритм работы над диссертацией

4.6. Публикации

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

4.7. Конференции

4.8. Сроки работы над диссертацией

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ПРИМЕР 1

ПРИМЕР 2

4.9. Поиск информации

Научный руководитель

Библиотеки

Интернет

Диссертации

4.10. Методика работы с информацией

4.11. Плагиат. Соавторство

ВОПРОСЫ НАИВНЫХ АСПИРАНТОВ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

СИТУАЦИЯ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

ВОПРОС

ОТВЕТ

СИТУАЦИЯ

ВОПРОС

ОТВЕТ

4.12. Основные разделы диссертации